重庆国恩风控马赛违规 中基协公开谴责 暴露出私募内控合规漏洞

近日，中基协自律公告信息显示，2026年11月13日中国证券投资基金业协会发布编号为中基协处分〔2026〕207号的纪律处分决定书，针对重庆国恩私募证券投资基金管理有限责任公司现任合规风控负责人马赛作出公开谴责的自律处分，该处分事项已按规定履行事先告知、申辩审理等完整程序，相关违规事实均有对应证据支撑。

本次公告披露的违规事实显示，马赛作为2023年11月至今任职的合规风控负责人，需为任职期间机构的两项违规行为承担相应责任：一是旗下国恩定制2号私募证券投资基金的基金合同签订不规范、不审慎，不同投资者签署的合同条款中预警线、平仓线设置标准不一致，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关要求；二是机构未严格执行既定的内部控制制度，未按照内部《投资管理制度》要求留存并提供投资决策相关材料，内部风控执行不到位。马赛在申辩中提出相关问题源于机构内部审核不严谨导致提交检查材料出错，协会经审理已充分考量该情节，最终作出公开谴责的纪律处分决定，同时明确当事人若对处分有异议，可在收到决定书之日起十五个工作日内提交书面复核申请，复核期间处分决定持续执行。

综合点评
此次中基协对公司合规风控负责人作出公开谴责处分，暴露出公司在基金合同管理、内控执行层面的明显漏洞。该处分将督促公司补全风控短板，严格落实私募监管要求，规范投资全流程管理，避免后续再出现同类合规风险，维护公司正常运营秩序与行业信誉。