上海盛石资本两项违规 中基协对孙烽予以警告 历史违规责任认定闭环

近日，中基协自律公告信息显示，2026年11月13日中国证券投资基金业协会发布编号为中基协处分〔2026〕196号的纪律处分决定书，针对上海盛石资本管理有限公司时任法定代表人孙烽的相关违规责任作出正式自律处分。本次处分涉及私募基金管理人履职失当、登记信息不实两类典型私募行业违规情形，相关线索经协会核查取证后，已走完全部告知程序，当事人未在规定时限内提出异议，案件正式审理终结。

根据公告披露内容，孙烽作为1975年11月出生的从业人员，2018年11月至2025年1月期间担任上海盛石资本管理有限公司法定代表人，需为任职期间公司两项违规行为承担相应责任：一是上海盛石在管理备案产品胜超基金过程中，通过签订咨询顾问协议及补充协议的方式，完全让渡私募基金管理人核心职责，将基金募集、投资、管理、退出、资金支付等全流程决策权交由合作方国盛资本掌控，甚至将基金印鉴、账户管理权限全部移交，还将绝大部分管理费作为顾问费对外支付，后续公司已主动完成基金管理人变更整改；二是上海盛石在2019年提交的私募基金管理人登记法律意见书中，隐瞒股东宁波少荃企业管理咨询有限公司存在股权代持的实际情况，报送信息与事实不符，后续公司也已在2025年7月完成股权代持问题的整改。结合违规事实、当事人履职时段及整改情况，中基协最终对孙烽作出警告的纪律处分，同时明确当事人若对处分决定存有异议，可在决定书送达之日起15个工作日内提交书面复核申请，复核期间处分决定照常执行。

综合点评
本次自律处分落地，标志着上海盛石两项历史违规事项的责任认定正式闭环。此前公司已完成全部整改，本次处分未对当前经营造成额外冲击，也明确了过往违规的责任边界，有助于公司后续合规体系进一步夯实，回归稳健运营轨道。