2026年11月6日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，直指江苏金百临投资咨询股份有限公司在证券投资顾问业务开展过程中存在多项合规漏洞，决定对其采取责令改正的行政监管措施。
据监管部门核查，金百临投资本次暴露的违规行为共涉及四大类，覆盖展业管理、信息披露、投资者保护、内部流程多个核心合规环节：
| 违规事项类别 | 具体违规表现 |
|---|---|
| 自媒体展业管理不到位 | 部分自媒体账号引流内容存在误导性表述，部分业务推广资料未按要求留存 |
| 投研信息管理不规范 | 部分向客户提供的投资建议所引用的外部信息未注明来源 |
| 投资者适当性管理执行不到位 | 未严格落实《证券期货投资者适当性管理办法》相关要求 |
| 客户回访工作不规范 | 投顾业务后续客户回访流程未符合监管规定 |
上述行为分别违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第二条第一款以及《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第二十七条的相关规定。
江苏证监局明确要求，金百临投资需在收到本决定之日起立即启动全面整改工作，进一步强化内部控制体系建设，切实提升合规管理水平，需在1个月内完成全部整改工作并向监管部门提交书面整改报告，后续监管部门将根据整改进展与实际效果决定是否采取进一步监管措施。
同时决定书明确，若公司对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间本次责令改正的监督管理措施不停止执行。
