2026年11月12日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，针对申港证券股份有限公司江苏分公司的多项合规违规问题作出处置，分公司及相关负责人李季均被采取责令改正的行政监管措施，相关违规记录将同步记入证券期货市场诚信档案。
据监管部门核查，申港证券江苏分公司本次暴露的违规问题共涉及四个方面：一是存在委托经纪人以外的第三方开展客户招揽的违规行为；二是投资者适当性管理工作落实不到位；三是分公司层面的内部控制与合规管理体系存在较大缺陷；四是部分员工合规意识淡薄，存在不配合监管检查的情形。
上述行为分别违反了多项证券监管规则，具体涉及《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关条款。李季作为申港证券江苏分公司的主要负责人，被认定对上述全部违规问题负有责任，相关行为同样违反了证券经纪业务及合规管理的对应监管要求。
江苏证监局依据对应监管规则的相关规定，最终作出对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施的决定，同时将相关信息记入证券期货市场诚信档案。决定书同时明确，若相关主体对本次监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间本次监管措施不停止执行。
本次涉事主体及违规对应监管依据情况如下：
| 涉事主体 | 违规核心情形 | 违反的主要监管规则 |
|---|---|---|
| 申港证券江苏分公司 | 委托非经纪人第三方揽客、适当性管理缺位、内控合规存在较大缺陷、员工不配合监管检查 | 《证券经纪业务管理办法》证监会令第204号、《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令第202号等多项规则 |
| 李季（分公司负责人） | 对分公司上述全部违规问题负有直接管理责任 | 《证券经纪业务管理办法》证监会令第204号、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号 |
