2026年11月10日，福建证监局发布行政监管措施决定书，针对光大证券股份有限公司泉州田安路证券营业部的期货中间介绍（IB）业务违规行为，对该营业部采取出具警示函的监管措施。
据监管查明的违规事实，光大证券泉州田安路营业部为光大期货有限公司提供中间介绍业务的相关员工，在协助个别客户办理期货账户开户的过程中，未全面了解相关客户情况，也未向客户充分揭示期货交易风险，仍协助客户完成了开户流程。该行为暴露出营业部存在员工执业行为不规范、投资者适当性管理不到位的问题，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的相关规定。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，福建证监局作出对该营业部出具警示函的监管决定。监管要求该营业部立即加强内部合规管理，采取有效措施切实完成整改工作，并需在收到本决定书之日起30日内，向福建证监局报送书面整改报告。
决定书同时明确，若该营业部对本次行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间本次行政监管措施不停止执行。
本次监管措施涉及的核心违规与监管要求要点如下：
| 涉及主体 | 违规事项 | 监管措施 | 整改时限要求 |
|---|---|---|---|
| 光大证券泉州田安路证券营业部 | IB业务开户环节未充分了解客户、未充分揭示期货交易风险，投资者适当性管理不到位 | 出具警示函 | 收到决定书之日起30日内报送书面整改报告 |
