上海证券交易所于2026年11月4日下发编号为〔2026〕178号的纪律处分决定书，对苏州瀚川智能科技股份有限公司（证券简称ST瀚川，证券代码688022）及其实际控制人暨时任董事长、总经理蔡昌蔚，时任财务总监王永双，时任董事会秘书鄢志成予以通报批评，相关处分将通报中国证监会并记入证券期货市场诚信档案数据库。
本次处分源于公司此前在处理实控人及关联方非经营性资金占用事项过程中存在的合规程序缺失问题。经上交所查明，公司涉及的非经营性资金占用总规模达6486.33万元，相关主体后续通过现金清偿与以资抵债结合的方式推进还款，但在以资抵债的实际抵扣操作阶段，未依规及时履行资产评估、独立董事发表独立意见或聘请中介机构出具财务顾问报告、股东大会审议等法定程序，违反了科创板上市规则及上市公司资金往来相关监管指引的多项规定。
根据公告披露的资金占用清偿明细，相关还款安排具体构成如下：
| 清偿方式 | 涉及金额 | 具体安排 |
|---|---|---|
| 现金清偿 | 3240.38万元 | 2025年年报披露前蔡昌蔚、陈雄斌合计现金偿还3100万元，2026年6月蔡昌蔚现金偿还140.38万元 |
| 以资抵债清偿 | 3245.94万元 | 2025年12月31日以两份抵扣协议部分金额抵扣陈雄斌及蔡昌蔚部分占用资金，2026年6月30日以调整后的抵扣协议剩余金额抵扣蔡昌蔚剩余占用资金 |
此前公司及相关责任人曾就本次拟处分事项提出申辩，主张不存在违规主观故意、相关交易不存在利益输送且未损害中小股东利益，后续已补充完成评估、股东大会审议等整改程序，其中鄢志成还提出自身未参与案涉抵扣协议签署执行、已多次提示管理层履行合规程序。但上交所自律监管纪律处分委员会经审核后，认定违规事实明确，相关申辩理由均不影响违规认定，对全部异议均不予采纳，同时表示已综合考量公司后续整改情况，但该情节不足以减免相关主体的违规责任。
上交所同时要求ST瀚川及全体董事、高级管理人员在收到决定书后一个月内，提交经全体董监高签字确认的整改报告，深入排查信息披露及规范运作中的合规隐患，制定针对性防范措施，切实提升公司合规运作水平。
