2026年11月6日，宁波杉杉股份有限公司临时股东会在浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦25层会议室召开，会议由公司董事长朱胜利主持，召集方为公司董事会，会议采取现场与网络投票结合的记名投票表决方式进行。
本次会议出席的股东和代理人人数共2022人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数为700231825股，占公司有表决权股份总数的比例为32.40%。公司在任董事11人，其中6人以现场或通讯方式列席，财务总监李克勤、董事会秘书陈莹、总经理助理汪鸿列席本次会议。
本次会议全部议案均获通过，无否决议案，具体审议情况如下：
- 关于投资建设年产15万吨锂离子电池负极材料一体化基地项目的议案
表决情况：A股同意票数683663362，占比97.63%；反对票数16254363，占比2.32%；弃权票数314100，占比0.05%。 - 关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案
表决情况：A股同意票数189081270，占比90.92%；反对票数18384663，占比8.84%；弃权票数489100，占比0.24%。 - 关于公司2026年度向特定对象发行A股股票方案的议案
3.01 发行股票的种类和面值
表决情况：A股同意票数189265770，占比91.01%；反对票数18199763，占比8.75%；弃权票数489500，占比0.24%。
3.02 发行方式和时间
表决情况：A股同意票数189142470，占比90.95%；反对票数18262663，占比8.78%；弃权票数549900，占比0.26%。
3.03 发行对象和认购方式
表决情况：A股同意票数189106670，占比90.94%；反对票数18300963，占比8.80%；弃权票数547400，占比0.26%。
3.04 发行股份的定价基准日、发行价格及定价原则
表决情况：A股同意票数188926870，占比90.85%；反对票数18474063，占比8.88%；弃权票数554100，占比0.27%。
3.05 发行数量
表决情况：A股同意票数189227270，占比90.99%；反对票数18177063，占比8.74%；弃权票数550700，占比0.26%。
3.06 限售期安排
表决情况：A股同意票数189311570，占比91.03%；反对票数18032163，占比8.67%；弃权票数611300，占比0.29%。
3.07 募集资金规模及用途
表决情况：A股同意票数189436270，占比91.09%；反对票数17962663，占比8.64%；弃权票数556100，占比0.27%。
3.08 上市地点
表决情况：A股同意票数189399270，占比91.08%；反对票数17918363，占比8.62%；弃权票数637400，占比0.31%。
3.09 本次发行前的滚存未分配利润安排
表决情况：A股同意票数190007770，占比91.37%；反对票数17393063，占比8.36%；弃权票数554200，占比0.27%。
3.10 本次发行决议的有效期
表决情况：A股同意票数189440370，占比91.10%；反对票数17909863，占比8.61%；弃权票数604800，占比0.29%。 - 关于公司2026年度向特定对象发行A股股票预案的议案
表决情况：A股同意票数189453270，占比91.10%；反对票数17974263，占比8.64%；弃权票数527500，占比0.25%。 - 关于公司2026年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案
表决情况：A股同意票数189112370，占比90.94%；反对票数18314863，占比8.81%；弃权票数527800，占比0.25%。 - 关于公司2026年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案
表决情况：A股同意票数189223070，占比90.99%；反对票数18220363，占比8.76%；弃权票数511600，占比0.25%。 - 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
表决情况：A股同意票数683341662，占比97.59%；反对票数16304463，占比2.33%；弃权票数585700，占比0.08%。 - 关于公司2026年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案
表决情况：A股同意票数188738012，占比90.76%；反对票数18657021，占比8.97%；弃权票数560000，占比0.27%。 - 关于公司未来三年(2026年-2028年)股东分红回报规划的议案
表决情况：A股同意票数685074962，占比97.84%；反对票数14544063，占比2.08%；弃权票数612800，占比0.09%。 - 关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案
表决情况：A股同意票数189452870，占比91.10%；反对票数17952363，占比8.63%；弃权票数549800，占比0.26%。 - 关于股东会批准认购对象免于发出要约的议案
表决情况：A股同意票数189121470，占比90.94%；反对票数18274663，占比8.79%；弃权票数558900，占比0.27%。 - 关于股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案
表决情况：A股同意票数189136870，占比90.95%；反对票数18281963，占比8.79%；弃权票数536200，占比0.26%。 - 关于修订《宁波杉杉股份有限公司募集资金管理办法》的议案
表决情况：A股同意票数674273034，占比96.29%；反对票数25248791，占比3.61%；弃权票数710000，占比0.10%。 - 关于注销部分回购股份并相应减少注册资本及修订《公司章程》的议案
表决情况：A股同意票数686886862，占比98.09%；反对票数12831663，占比1.83%；弃权票数513300，占比0.07%。
本次会议涉及的5%以下股东表决情况如下：
| 议案序号 | 议案名称 | 同意票数 | 同意比例(%) | 反对票数 | 反对比例(%) | 弃权票数 | 弃权比例(%) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2 | 关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案 | 179062820 | 90.46 | 18384663 | 9.29 | 489100 | 0.25 |
| 3.01 | 发行股票的种类和面值 | 179247320 | 90.56 | 18199763 | 9.19 | 489500 | 0.25 |
| 3.02 | 发行方式和时间 | 179124020 | 90.50 | 18262663 | 9.23 | 549900 | 0.28 |
| 3.03 | 发行对象和认购方式 | 179088220 | 90.48 | 18300963 | 9.25 | 547400 | 0.28 |
| 3.04 | 发行股份的定价基准日、发行价格及定价原则 | 178908420 | 90.39 | 18474063 | 9.33 | 554100 | 0.28 |
| 3.05 | 发行数量 | 179208820 | 90.54 | 18177063 | 9.18 | 550700 | 0.28 |
| 3.06 | 限售期安排 | 179293120 | 90.58 | 18032163 | 9.11 | 611300 | 0.31 |
| 3.07 | 募集资金规模及用途 | 179417820 | 90.64 | 17962663 | 9.07 | 556100 | 0.28 |
| 3.08 | 上市地点 | 179380820 | 90.63 | 17918363 | 9.05 | 637400 | 0.32 |
| 3.09 | 本次发行前的滚存未分配利润安排 | 179989320 | 90.93 | 17393063 | 8.79 | 554200 | 0.28 |
| 3.10 | 本次发行决议的有效期 | 179421920 | 90.65 | 17909863 | 9.05 | 604800 | 0.31 |
| 4 | 关于公司2026年度向特定对象发行A股股票预案的议案 | 179434820 | 90.65 | 17974263 | 9.08 | 527500 | 0.27 |
| 5 | 关于公司2026年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案 | 179093920 | 90.48 | 18314863 | 9.25 | 527800 | 0.27 |
| 6 | 关于公司2026年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案 | 179204620 | 90.54 | 18220363 | 9.21 | 511600 | 0.26 |
| 7 | 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 | 181046420 | 91.47 | 16304463 | 8.24 | 585700 | 0.30 |
| 8 | 关于公司2026年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案 | 178719562 | 90.29 | 18657021 | 9.43 | 560000 | 0.28 |
| 9 | 关于公司未来三年(2026年-2028年)股东分红回报规划的议案 | 182779720 | 92.34 | 14544063 | 7.35 | 612800 | 0.31 |
| 10 | 关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案 | 179434420 | 90.65 | 17952363 | 9.07 | 549800 | 0.28 |
| 11 | 关于股东会批准认购对象免于发出要约的议案 | 179103020 | 90.49 | 18274663 | 9.23 | 558900 | 0.28 |
| 12 | 关于股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案 | 179118420 | 90.49 | 18281963 | 9.24 | 536200 | 0.27 |
| 14 | 关于注销部分回购股份并相应减少注册资本及修订《公司章程》的议案 | 184591620 | 93.26 | 12831663 | 6.48 | 513300 | 0.26 |
本次会议中，议案2至议案12、议案14为特别决议议案，已获得出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。议案2至议案6、议案8、议案10至议案12涉及关联交易，关联股东安徽皖维集团有限责任公司、宁波朋泽贸易有限公司、杉杉集团有限公司已回避表决。
本次股东会由上海市锦天城律师事务所楼春晗律师、马正平律师见证，律师出具的结论意见显示，公司本次股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东 会规则》等法律、法规和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会形成的决议合法有效。
