申万期货从业人员朱清彪因违规撮合客户委托理财 被上海证监局出具警示函

2026年10月14日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，直指申银万国期货有限公司机构客户总部执业人员朱清彪存在违规执业行为，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

根据监管部门核查结果，朱清彪在申银万国期货机构客户总部执业期间，存在私下介绍、撮合客户之间开展期货交易委托理财，为客户之间的委托理财活动提供便利的相关行为。该行为违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项的相关规定。

依据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，上海证监局最终作出对朱清彪出具警示函的监督管理决定。同时监管部门明确告知当事人相关救济权利：若对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。

本次监管处罚的相关主体及核心信息如下：

业内人士指出，期货从业人员直接参与客户之间的委托理财撮合，极易引发不必要的资金纠纷与合规风险，本次监管警示也体现出辖区监管层面对期货从业人员执业行为的常态化从严约束。