（来源：财闻）
为他人代持其他私募基金管理人的股权。
黄河三角洲产业投资基金管理有限公司：
经查，你公司在从事私募基金业务活动中存在以下情形：一是为他人代持其他私募基金管理人的股权。二是未按照私募基金合同约定履行管理人职责，对在管私募基金主动管理不足，为他人或其他公司代持私募基金份额，在管私募基金为他人或其他私募基金代持基金份额。三是未及时填报并更新管理人股东、实际控制人信息。四是未妥善保管私募基金投资者适当性管理方面资料。五是未按规定开展投资者适当性管理工作。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号，以下简称《私募条例》）第十二条、第二十条，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条、第二十五条、第二十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令〔第202号〕）第二十九条以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第五条的规定。根据《私募条例》第四十条、《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应切实采取有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
山东证监局
2026年10月29日
