来源：上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯（彭飞 记者 操子怡）11月4日，浙江证监局披露的行政监管信息显示，龙泉云锋私募基金管理有限公司（下称“龙泉云锋”）因多项违规行为，被出具警示函。与此同时，公司实控人康云龙也收到警示函。
浙江证监局表示，经查，龙泉云锋在开展私募基金业务中，存在由非公司人员参与资金募集和客户管理；未勤勉尽责，未按合同约定办理基金清算和履行信息披露义务，未按合同约定的投资范围进行投资；报送的部分管理人员和基金经理等信息存在虚假记载；与其他关联公司存在人员混同；未妥善保存个别投资者适当性管理材料的问题。
另外，康云龙作为龙泉云锋的实际控制人、时任副总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。
浙江证监局表示，根据相关规定，决定对龙泉云锋、康云龙采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
天眼查App显示，龙泉云锋注册资本1000万元，成立于2021年9月。公司现有3位股东，其中康云龙持股65%，王媛持股25%。私募排排网显示，公司规模较小，管理规模区间为0元至5亿元。
同一天，浙江证监局也对平阳九演资产管理有限公司（下称“九演资产”）及其法定代表人温笛出具警示函。
浙江证监局表示，经查， 九演资产在开展私募基金业务中存在未按相关规定进行基金清算、合格投资者认定不规范等情形。
根据有关规定，浙江证监局决定对九演资产采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。与此同时，九演资产法定代表人、总经理、执行董事、基金经理温笛因对上述问题负有主要责任，也被同步出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
天眼查App显示，九演资产注册资本1000万元，成立于2019年4月。公司现有4位股东，其中，唐乙持股70%，温笛持股27%，姜昊持股2%，朱天青持股1%。私募排排网显示，公司规模也较小，管理规模区间为0元至5亿元。
