陈某诉天相财富上海分公司证券投资咨询纠纷案11月5日开庭 涉合规声誉风险

近日，上海开庭公告信息显示，陈某诉北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司证券投资咨询纠纷一案，将于2026年11月5日9时在上海市普陀区人民法院微法庭开庭审理，该案件由法院商事审判庭（互联网案件审判庭）承办，主审人为郭某。本次涉诉事项将对北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司的日常合规运营及品牌声誉带来一定程度的潜在影响。

本次涉诉主体为北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司，涉及的纠纷类型为证券投资咨询纠纷，案件案号为（2026）沪0107民初18205号，排定开庭时间为2026年11月5日，目前公告信息暂未披露涉案具体金额，后续该案件的审理进展将由上海市普陀区人民法院商事审判庭（互联网案件审判庭）依法推进。

综合点评
本次陈某诉天相财富上海分公司的证券投资咨询纠纷已排期开庭，目前涉案金额尚未披露。该涉诉事项虽暂未进入审理判决阶段，但已对该分公司的合规运营、品牌声誉形成潜在负面影响，后续公司需跟进案件审理进程，梳理业务合规漏洞，降低纠纷带来的后续传导风险。