2026年10月27日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，针对昆山中盛财富资产管理有限公司的两项私募合规违规行为，依法对其采取责令改正的行政监管措施。
据监管部门核查，昆山中盛财富资产管理有限公司存在两项明确违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的经营问题：其一，未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息，违反了《暂行办法》第二十五条第一款的相关规定；其二，未对部分私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反了《暂行办法》第十六条第一款的要求。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条相关规定，江苏证监局作出责令改正的监管决定，要求该公司高度重视此次违规问题，充分吸取教训，全面强化内部合规管理体系建设，并需在收到本决定书之日起30日内，向江苏证监局提交完整的书面整改报告。
决定书同时明确了相关救济权利安排：若昆山中盛财富资产管理有限公司对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，本次作出的监督管理措施不停止执行。
本次涉事主体的两项违规事项，均属于私募基金行业常规合规检查中的重点核查范畴，具体违规情形及监管依据对应如下：
| 违规事项序号 | 违规具体情形 | 违反监管条款 |
|---|---|---|
| 1 | 未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款 |
| 2 | 未对部分私募基金投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款 |
