力合清源投资遭江苏证监局出具警示函 涉及四项私募合规违规行为

2026年10月26日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，针对无锡力合清源投资管理顾问有限公司的多项违规行为，决定对其采取出具警示函的监管措施，要求公司在收到决定书30日内提交书面整改报告。

据监管部门核查，无锡力合清源投资管理顾问有限公司共涉及四项违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的违规行为，覆盖投资者适当性管理、信息披露、从业人员信息报送、资料留存四大私募合规核心环节：

江苏证监局指出，上述行为已违反私募基金监管相关规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，对公司作出出具警示函的行政监管措施。监管部门同时要求公司高度重视本次违规问题，充分吸取教训，全面加强内部合规管理，在收到该决定书30日内提交书面整改报告。

决定书同时明确，若公司对本次监督管理措施不服，可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。