上海界石投资遭上海证监局责令改正 涉私募基金业务多项违规

2026年10月23日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，针对上海界石投资管理有限公司在私募基金业务开展过程中的多项违规行为，对其采取责令改正的监督管理措施。

根据监管部门查实的情况，上海界石投资在从事私募基金业务期间，存在三类违规情形：一是将基金证券账户交易等核心工作交由第三方负责；二是未按照基金合同约定进行投资运作；三是未按照基金合同约定向投资者披露基金相关信息。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第七项、第二十四条的相关规定。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，上海证监局要求该公司高度重视现存合规漏洞，采取有效措施落实依法合规经营要求，需在收到本决定书之日起30日内，向上海监管局提交书面整改报告。

决定书同时明确，若上海界石投资对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。

涉事主体相关基本信息如下：

近年来监管层持续强化私募基金行业合规管控，本次监管措施的落地，也体现出对基金运作独立性、投资者信息披露权益等核心合规要求的严格执行导向。