2026年10月28日，天津证监局发布监管决定书，针对华泰证券股份有限公司天津勤俭道证券营业部的合规违规问题作出处置，该营业部被采取出具警示函的监督管理措施，相关记录将同步记入证券期货市场诚信档案。
监管查明，华泰证券天津勤俭道营业部个别员工在从业期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为，该问题暴露出营业部在人员管理环节存在明显疏漏。上述行为已违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的相关规定。
依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，天津证监局对该营业部作出出具警示函的监管决定，同时明确要求营业部需全面引以为戒，深入排查问题根源并落实整改，强化从业人员全流程管理，组织全员加强相关法律法规学习，严防同类违规问题再次发生。
按照监管要求，华泰证券天津勤俭道营业部需在收到本决定书之日起30日内，向天津证监局提交完整书面整改报告。决定书同时载明，若该营业部对本次监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间本次监督管理措施不停止执行。
本次监管涉及的核心违规与处置信息如下：
| 涉事主体 | 违规事由 | 违反法规条款 | 监管措施 | 整改时限要求 |
|---|---|---|---|---|
| 华泰证券股份有限公司天津勤俭道证券营业部 | 个别员工从业期间借用他人证券账户买卖股票，人员管理不到位 | 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项 | 出具警示函，记入证券期货市场诚信档案 | 收到决定书之日起30日内提交书面整改报告 |
