10月29日消息，近期广发中证500ETF联接(LOF)A披露2026年第三季度报，基金规模9.60亿元，比2026年第二季度降低23.74%。基金经理刘杰最新投资观点同步出炉。
刘杰表示，跟踪中证500指数的被动指数基金将紧密贴合标的指数走势，依托中小市值上市公司群体的成长属性把握中长期配置价值。 宏观经济： 当前海外美联储加息预期落地推长高美债收益率，叠加地缘局势、油价波动等外部因素，通过外资、汇率和情绪渠道对国内市场形成一定扰动，国内中小市值经营主体的成长环境仍具备长期向好的基础。 资本市场： 三季度A股整体走势偏弱，前期强势科技板块出现明显回撤，大盘蓝筹表现相对抗跌，市场交易热度降温、全A成交额有所回落，中证500指数作为覆盖剔除沪深300成份股后总市值靠前的500只个股的宽基指数，具备高波动、高收益的特征，中长期收益相较多数市场宽基指数存在一定优势。 投资方向： 基金将继续秉承指数化被动投资策略，积极应对成份股调整、基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击，将跟踪误差控制在合理区间，紧密贴合中证500指数的走势表现。 风险提示： 本基金为指数型基金，需承担标的指数波动对应的市场风险，同时跟踪误差可能受大额申赎、成份股调整等因素影响，投资者需留意指数波动带来的收益不确定性。
业绩回报：2026年第三季度跑赢基准0.66%
数据显示，截至2026年第三季度末，广发中证500ETF联接(LOF)A净值为1.79元，2026年第三季度年基金份额净值增长率为-16.15%，同期业绩比较基准收益率为-16.81%，跑赢基准0.66%。
刘杰自2014年4月1日担任广发中证500ETF联接(LOF)A基金经理，截止2026年10月29日，任期回报86.58%。
| 表：广发中证500ETF联接(LOF)A业绩表现（截止2026年9月30日） | |||
|---|---|---|---|
| 阶段 | 净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 跑赢基准 |
| 近3月 | -16.15% | -16.81% | 0.66% |
| 近6月 | -0.53% | -2.17% | 1.64% |
| 近1年 | 2.45% | 0.47% | 1.98% |
| 近3年 | 34.73% | 29.54% | 5.19% |
| 近5年 | 12.48% | 5.13% | 7.35% |
| 成立以来 (2009-11-26) | 78.58% | 65.38% | 13.20% |
资料显示，刘杰，中国籍，工学学士，持有中国证券投资基金业从业证书，22.3年证券从业年限，曾任广发基金管理有限公司信息技术部系统开发专员、数量投资部研究员，历任多只指数型、混合型、QDII类基金基金经理，2014年4月1日起担任广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理。
整体来看，整体来看，该基金作为跟踪中证500的被动指数产品，长期持续跑赢业绩基准，跟踪控制能力表现稳定，契合中小市值群体的中长期配置逻辑。当前外部扰动因素仍存，A股市场短期波动特征凸显，投资者布局该类产品需充分认知宽基指数的高波动属性，结合自身风险承受能力理性评估配置价值，留意市场波动带来的收益不确定性。
附公告原文节选：
三季度A 股整体偏弱,前期强势科技板块明显回撤,大盘蓝筹相对抗跌｡结构 上,行业领涨方向由AI 硬件转向资源红利,煤炭､石油石化､农林牧渔和银行领涨, 电子､通信､建筑材料､电力设备跌幅居前｡市场交易热度明显降温,全A 成交额 有所下降｡进入三季度后,美联储加息预期逐步升温并落地,10 年期美债收益率一 度升至5.3%附近,长端无风险利率抬升直接压低了远期现金流资产的估值,对半导 体､算力硬件､通信等前期涨幅较大的成长板块形成明显压制｡同时,中东局势､ 油价波动和全球风险偏好回落,也通过外资､汇率和情绪渠道放大了A 股调整压力｡
本基金秉承指数化被动投资策略,积极应对成份股调整､基金申购赎回等因素 对指数跟踪效果带来的冲击,降低基金的跟踪误差｡报告期内,本基金交易和申购 赎回正常,运作过程中未发生风险事件｡本基金跟踪误差来源主要是申购赎回和成 份股调整等因素｡
中证500 指数由全部A 股中剔除沪深300 指数成份股及总市值排名前300 名的 股票后,总市值排名靠前的500 只股票组成,综合反映中国A 股市场中一批中小市 值公司的股票价格表现｡中证500 指数有着高波动､高收益的特征｡就中长期表现 而言,中证500 指数收益相较大部分市场宽基指数存在一定优势｡
