10月29日消息，近期国寿安保中证沪港深300ETF披露2026年第三季度报，基金规模8.79亿元，比2026年第二季度降低27.99%。基金经理李康最新投资观点同步出炉。
李康表示，后续将持续通过精细化跟踪管理策略，尽可能降低各类干扰因素对指数跟踪效果的影响，为投资者带来贴合中证沪港深300指数表现的投资体验。 宏观经济： 当前国内经济运行整体平稳，后续将密切跟踪宏观政策落地节奏与实体经济修复态势，锚定指数跟踪目标适配组合调整节奏。 资本市场： 沪港深三地市场受多重因素影响呈现阶段性波动，汇率变动、个股异动、交易机制差异等均会对指数跟踪精度形成扰动，将通过量化手段动态对冲相关干扰。 投资方向： 继续严格遵循基金合同约定，以紧密跟踪中证沪港深300指数为核心目标，采用组合复制辅以适度替代性策略，将日均跟踪偏离度、年跟踪误差控制在合规范围内。 风险提示： 本基金为跟踪沪港深跨市场指数的股票型指数基金，需承担港股通机制下的特有投资风险、汇率波动风险，同时存在大额申赎引发跟踪误差阶段性扩大的可能性。
业绩回报：2026年第三季度跑赢基准1.60%
数据显示，截至2026年第三季度末，国寿安保中证沪港深300ETF净值为0.91元，2026年第三季度年基金份额净值增长率为-5.78%，同期业绩比较基准收益率为-7.38%，跑赢基准1.60%。
李康自2021年2月4日担任国寿安保中证沪港深300ETF基金经理，截止2026年10月29日，任期回报-14.19%。
| 表：国寿安保中证沪港深300ETF业绩表现（截止2026年9月30日） | |||
|---|---|---|---|
| 阶段 | 净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 跑赢基准 |
| 近3月 | -5.78% | -7.38% | 1.60% |
| 近6月 | 1.98% | -0.99% | 2.97% |
| 近1年 | -4.54% | -8.17% | 3.63% |
| 近3年 | 34.69% | 22.52% | 12.17% |
| 近5年 | 7.26% | -5.76% | 13.02% |
| 成立以来 (2021-2-4) | -8.79% | -19.20% | 10.41% |
资料显示，李康，博士研究生，17年证券从业年限，曾任中国国际金融有限公司量化投资研究员、长盛基金管理有限公司金融工程研究员，2013年11月加入国寿安保基金管理有限公司后历任基金经理助理、基金经理，2021年2月4日起担任国寿安保中证沪港深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理，现任多只公募基金基金经理。 苏天醒，硕士，16年证券从业年限，2010年3月至2012年11月任中国国际金融有限公司研究员，2013年2月至2014年6月任新华资产管理股份有限公司交易员，2014年6月至2015年5月任宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)投资交易总监，2015年5月加入国寿安保基金管理有限公司任基金经理助理，2021年3月1日起担任国寿安保中证沪港深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理，现任多只公募基金基金经理。
整体来看，整体来看，国寿安保中证沪港深300ETF长期跟踪偏离控制表现亮眼，各统计周期均跑赢业绩基准，依托两位资深基金经理的量化投研经验，后续将通过精细化管理、动态对冲跨市场扰动，锚定指数跟踪核心目标。投资者布局该产品时，也需留意其跨市场属性对应的港股通机制、汇率波动及大额申赎引发的阶段性跟踪误差风险，结合自身风险偏好理性配置。
附公告原文节选：
报告期内,本基金严格遵守基金合同,紧密追踪标的指数｡
本基金跟踪误差主要源自日常申赎和市场波动等因素引起的成份股权重偏离｡汇 率波动､港股交易备付金､股票停复牌和公司行为等因素,也带来一定的跟踪误差｡ 本基金管理人采用量化分析手段,通过适当的策略尽量克服对跟踪误差不利因素的影 响｡并且,逐日跟踪实际组合与标的指数表现的偏离,定期分析优化跟踪偏离度管理 方案｡
