10月29日消息，近期广发上证科创板人工智能ETF披露2026年第三季度报，基金规模20.97亿元，比2026年第二季度增加2.89%。基金经理张笑天最新投资观点同步出炉。
张笑天表示，2026年三季度全球资本市场波动加剧，多重内外因素叠加推动A股市场风格趋于均衡，科创板人工智能板块呈现大幅波动态势。 宏观经济： 国内经济延续结构分化态势，稳增长政策陆续落地为市场运行提供支撑，海外利率上行、地缘局势反复则对全球权益资产形成一定压制。 资本市场： 海外流动性约束增强，AI产业叙事分歧加大，前期表现较强的科技股出现明显调整，A股整体维持震荡运行格局，市场风格逐步向均衡方向切换。 投资方向： 后续将继续紧密跟踪上证科创板人工智能指数走势，依托国产算力产品落地、AI技术迭代的产业趋势支撑，重点关注芯片等具备明确产业需求支撑的硬件赛道相关标的。 风险提示： 需警惕海外流动性超预期收紧、地缘局势进一步恶化、AI产业技术落地进度不及预期带来的板块波动风险。
业绩回报：2026年第三季度跑赢基准0.60%
数据显示，截至2026年第三季度末，广发上证科创板人工智能ETF净值为0.71元，2026年第三季度年基金份额净值增长率为-28.79%，同期业绩比较基准收益率为-29.39%，跑赢基准0.60%。
张笑天自2026年10月15日担任广发上证科创板人工智能ETF基金经理，截止2026年10月29日，任期回报6.16%。
| 表：广发上证科创板人工智能ETF业绩表现（截止2026年9月30日） | |||
|---|---|---|---|
| 阶段 | 净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 跑赢基准 |
| 近3月 | -28.79% | -29.39% | 0.60% |
| 近6月 | 1.36% | 0.91% | 0.45% |
| 近1年 | -15.10% | -15.61% | 0.51% |
| 近3年 | - | - | - |
| 近5年 | - | - | - |
| 成立以来 (2025-1-15) | 41.14% | 41.51% | -0.37% |
资料显示，曹世宇，中国籍，应用统计硕士，CFA，持有中国证券投资基金业从业证书，证券从业年限12.3年，曾先后在广发基金管理有限公司金融工程部、规划发展部任研究员，在资产配置部任研究员兼投资经理，在宏观策略部任研究员兼投资经理，在指数投资部任投资经理，2025年1月15日起担任广发上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
整体来看，整体来看，该科创板人工智能ETF在2026年三季度市场大幅波动背景下，规模实现小幅正增长，各阶段业绩均小幅跑赢对应基准，跟踪指数的运作稳定性有所体现。后续基金将锚定科创板AI产业主线，重点布局算力、芯片等硬件赛道，投资者参与相关投资时，也需同步留意海外流动性、产业落地进度等潜在扰动因素带来的波动风险。
附公告原文节选：
上证科创板人工智能指数从科创板市场中选取30 只市值较大且业务涉及为 人工智能提供基础资源､技术以及应用支持的上市公司证券作为指数样本,反映 科创板市场代表性人工智能产业上市公司证券的整体表现｡报告期内,本基金主 要采取完全复制法跟踪指数,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建指数化
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投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整｡
2026 年三季度全球资本市场波动有所加大,海外利率上行和地缘局势反复 对权益资产形成一定压力,前期表现较强的科技股出现较为明显的调整｡国内经 济延续结构分化,但稳增长政策的陆续落地支撑了市场的表现,A 股市场整体呈 现震荡走势｡海外流动性约束增强,AI 叙事分歧的增加叠加稳增长政策的落地 推动市场风格趋于均衡｡
国产算力产品落地和AI 技术突破是科技板块主要支撑,但宏观和交易层面 的冲击使得板块波动明显加大｡硬件方面,芯片需求仍有产业趋势支撑,但AI 应用方面目前并没有看到重磅进展,叠加宏观和地缘的冲击,指数三季度大幅波 动｡
基金投资运作方面,报告期内,本基金严格遵守合同要求,认真对待投资者 日常申购､赎回及成份股调整等工作,运作过程中未发生任何风险事件｡
