10月29日消息，近期广发中证500ETF披露2026年第三季度报，基金规模21.07亿元，比2026年第二季度降低7.95%。基金经理刘杰最新投资观点同步出炉。
刘杰表示，当前市场环境下中证500指数凭借自身高波动高收益的特征，中长期表现相较多数宽基指数具备一定配置优势。 宏观经济： 三季度美联储加息预期升温落地，10年期美债收益率一度升至5.3%附近，叠加中东局势波动、油价起伏，外部因素通过外资、汇率和市场情绪渠道对国内市场形成一定调整压力。 资本市场： 三季度A股整体走势偏弱，前期强势科技板块出现明显回撤，大盘蓝筹表现相对抗跌，行业领涨主线从AI硬件转向资源红利，全市场成交额有所回落，长端无风险利率抬升对远期现金流资产的估值形成明显压制。 投资方向： 将继续秉承指数化被动投资策略，紧密跟踪中证500指数，积极应对成份股调整、大额申赎等因素对跟踪效果的冲击，尽可能降低跟踪误差，贴合指数所代表的中小市值群体的整体表现。 风险提示： 本基金为被动跟踪中证500的指数型基金，指数本身具备高波动特征，叠加外部宏观政策变动、市场风格快速切换等因素，基金净值存在出现阶段性波动的可能。
业绩回报：2026年第三季度跑赢基准1.04%
数据显示，截至2026年第三季度末，广发中证500ETF净值为2.42元，2026年第三季度年基金份额净值增长率为-16.63%，同期业绩比较基准收益率为-17.67%，跑赢基准1.04%。
刘杰自2014年4月1日担任广发中证500ETF基金经理，截止2026年10月29日，任期回报98.59%。
| 表：广发中证500ETF业绩表现（截止2026年9月30日） | |||
|---|---|---|---|
| 阶段 | 净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 跑赢基准 |
| 近3月 | -16.63% | -17.67% | 1.04% |
| 近6月 | -0.06% | -2.39% | 2.33% |
| 近1年 | 3.12% | 0.31% | 2.81% |
| 近3年 | 38.57% | 30.65% | 7.92% |
| 近5年 | 14.51% | 4.67% | 9.84% |
| 成立以来 (2013-4-11) | 142.46% | 116.31% | 26.15% |
资料显示，刘杰，中国籍，工学学士，持有中国证券投资基金业从业证书，22.3年证券从业年限，曾任广发基金管理有限公司信息技术部系统开发专员、数量投资部研究员，历任多只指数类基金基金经理，现任公司指数投资部总经理助理，2014年4月1日起担任广发中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
整体来看，整体来看，广发中证500ETF在2026年三季度外部扰动、A股走弱的市场环境下，仍实现了对业绩基准的持续超额收益，跟踪控制能力表现稳定。该产品依托中证500指数的中小市值属性，在当前市场阶段具备差异化配置价值，但投资者也需留意指数高波动、宏观及风格变动带来的阶段性净值波动风险，结合自身风险偏好理性布局。
附公告原文节选：
三季度A 股整体偏弱,前期强势科技板块明显回撤,大盘蓝筹相对抗跌｡结 构上,行业领涨方向由AI 硬件转向资源红利,煤炭､石油石化､农林牧渔和银 行领涨,电子､通信､建筑材料､电力设备跌幅居前｡市场交易热度明显降温, 全A 成交额有所下降｡进入三季度后,美联储加息预期逐步升温并落地,10 年 期美债收益率一度升至5.3%附近,长端无风险利率抬升直接压低了远期现金流 资产的估值,对半导体､算力硬件､通信等前期涨幅较大的成长板块形成明显压 制｡同时,中东局势､油价波动和全球风险偏好回落,也通过外资､汇率和情绪 渠道放大了A 股调整压力｡
本基金的标的指数是中证500 指数,主要采用完全复制法来跟踪标的指数｡ 本基金秉承指数化被动投资策略,积极应对成份股调整､基金申购赎回等因素对 指数跟踪效果带来的冲击,降低基金的跟踪误差｡报告期内,本基金交易和申购 赎回正常,运作过程中未发生风险事件｡本基金跟踪误差来源主要是申购赎回和 成份股调整等因素｡
中证500 指数由全部A 股中剔除沪深300 指数成份股及总市值排名前300 名
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的股票后,总市值排名靠前的500 只股票组成,综合反映中国A 股市场中一批中 小市值公司的股票价格表现｡中证500 指数有着高波动､高收益的特征｡就中长 期表现而言,中证500 指数收益相较大部分市场宽基指数存在一定优势｡
