界面新闻记者 | 邹文榕
代任华林证券（002945.SZ）CEO五个月后，前国盛证券副总裁董东正式转正。
10月28日，华林证券公告，公司相关董事会审议通过聘任首席执行官议案，结合该公司战略发展需要，聘任董东为首席执行官（CEO）。
董东于今年4月入职华林证券任执行委员会委员，此后不久，华林证券原CEO秦湘因个人原因辞职，董东随即代行首席执行官职责。
个人简介显示，1972年生人的董东在券业工作已近30年。早年间，董东在大鹏证券和广发证券（000776.SZ）深圳地区多个营业部工作。2018年7月到2026年4月，董东在国盛证券长期分管经纪和财富管理业务，并兼任负责投行业务。
从任职时间上看，董东在国盛证券的任职履历，完整经历了国盛证券从民营控股到被证监会接管，再到成为国资券商的全过程。
因被调查发现账户实名制等问题，近日，国盛证券及多名责任人被证监会开具《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》。监管认定，国盛证券在经纪业务内控执行、客户异常交易行为管理、信息技术合规与风险等方面存在管理不到位等重大问题，公司被警告并罚款29万元，6名责任人被处以10万至20万元不等罚款。
与此同时，经调查发现，董东时任国盛证券财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管期间，对相关违规问题负有责任，中国证监会江西监管局拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
对此，华林证券近期公告回应称，事先告知书涉及的情况均发生于董东在国盛证券任职期间，与其在华林证券任职期间的行为及公司业务经营、内部控制、财务状况无关联，不会对公司产生重大不利影响，各项经营业务正常开展。
近年来，华林证券将财富管理定为核心主业，线上财富管理业务保持高质量高速增长态势同时，经纪零售业务随之撑起营收大盘。2025年，公司财富管理业务实现营业收入11.50亿元，占营业总收入比重达67.75%。
但经纪业务高速扩张之下，公司治理与合规问题亦层出不穷，总部及地方营业部频繁收到监管罚单。
公开资料显示，2025年以来，华林证券已累计收到至少9张罚单，其中2025年5张、2026年截至7月有4张。违规事项遍及经纪、投行、内控治理、薪酬绩效管理等多个方面。
身为一家A股少见的由自然人控股的民营券商，华林证券CEO履职频次亦常常获得市场关注。
2019年上市以来，从陈永健、林立（董事长兼任）、朱文瑾、韦洪波、赵卫星、朱松到秦湘，华林证券七年七换CEO，平均任期不足半年。董东作为公司第八任CEO，能否打破公司CEO履职不长的“魔咒”，颇受业界关注。
华林证券近期发布的三季度业绩报告披露，前三季度，公司实现营业总收入13.04亿元，同比增长8.67%；归母净利润3.98亿元，同比下降9.49%。其中，第三季度，公司营业总收入4.55亿元，同比增长24.68%；归母净利润1.4亿元，同比增长35.29%，但环比两项均出现下跌。
就手续费佣金净收入而言，前三季度公司录得7.57亿元，同比增长19.25%。其中，经纪业务手续费净收入录得6.57亿元，收入贡献接近9成；投行板块作为第二大手续费来源，前三季度实现净收入4685万元，同比增长2.98倍。
不过，前三季度，公司公允价值变动亏损1.65亿元，亏损增至上年同期的5.87倍 。若将“投资收益”和“公允价值变动损益”两项指标相加粗略估算公司自营收入情况，前三季度，华林证券自营业务实现收入约1.70亿元，同比下滑15.53%。
责任编辑：刘万里 SF014
