2026年第三季度跑赢基准1.80%！鑫元中证1000指数增强发起式A刘宇涛：坚持量化多因子策略 追求稳健超额收益

10月29日消息，近期鑫元中证1000指数增强发起式A披露2026年第三季度报，基金规模9471.11万元，比2026年第二季度降低14.57%。基金经理刘宇涛最新投资观点同步出炉。

刘宇涛表示，后续将持续优化量化多因子选股模型，结合多元配套策略在紧密跟踪中证1000指数的基础上，追求长期稳健的超额收益。 宏观经济： 将持续通过定量与定性相结合的研究方法，跟踪宏观经济运行态势、政策导向、资金面变化等核心影响因素，动态评估各类资产的风险收益特征。 资本市场： 将依托量化风险模型严格控制组合风格与行业偏离，保持组合与中证1000指数风格基本一致，严控日均跟踪偏离度与年化跟踪误差，在有效跟踪标的指数的前提下捕捉市场超额收益机会。 投资方向： 继续以量化多因子选股为核心策略基础，同时搭配新股申购、股指期货仓位替代等辅助策略，不断挖掘表现优异的因子轮动机会，优化选股模型，力争实现基金资产长期增值。 风险提示： 本基金为指数增强型股票基金，预期风险与收益水平高于混合型、债券型与货币市场基金，同时单一投资者大额赎回可能导致基金规模异常波动，存在运作方式调整、合并或终止合同的潜在风险。

业绩回报：2026年第三季度跑赢基准1.80%

数据显示，截至2026年第三季度末，鑫元中证1000指数增强发起式A净值为1.22元，2026年第三季度年基金份额净值增长率为-14.51%，同期业绩比较基准收益率为-16.31%，跑赢基准1.80%。

刘宇涛自2022年11月28日担任鑫元中证1000指数增强发起式A基金经理，截止2026年10月29日，任期回报11.55%。

资料显示，刘宇涛，工学博士，11年证券从业年限，历任申万菱信基金管理有限公司助理金融工程师、太平基金管理有限公司量化分析师、华宸未来基金管理有限公司投资经理，2021年6月加入鑫元基金，历任权益投资经理，现任基金经理，2022年11月28日起担任鑫元中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金经理。肖涵，金融学硕士，5年证券从业年限，历任上海智慧数投科技有限公司量化研究员，2021年9月加入鑫元基金，历任交易员、研究员、投资经理助理，现任基金经理，2026年3月20日起担任鑫元中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金经理。

整体来看，整体来看，鑫元中证1000指数增强发起式A2026年三季度在规模环比下滑14.57%的背景下，仍实现跑赢业绩基准1.80%的表现，成立以来累计超额收益达9.77%，契合其指数增强的产品定位。后续基金将围绕优化量化多因子模型、严控跟踪偏离度、搭配多元辅助策略的路径运作，投资者需留意该产品权益类属性对应的波动风险，以及大额赎回可能引发的基金运作调整相关潜在风险，结合自身风险承受能力理性配置。

附公告原文节选：

本基金属于指数增强型股票基金｡投资管理上主要采用量化多因子选股策略,精选一篮子股 票组合,持股较为分散｡同时,采用量化风险模型合理控制组合风险,控制风格和行业偏离,力 争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均偏离度绝对值不超过 0.5%,年化跟踪误差 不超 7.75%｡在此基础上,实现超越目标指数的投资收益,谋求基金资产的长期增值｡本基金股 票组合中 80%以上权重为中证 1000 成分股,保持了跟标的指数的风格基本一致｡

在报告期内,管理团队严格按照量化选股模型运作,并不断挖掘表现较好的因子轮动策略, 持续优化选股模型｡后续投资运作继续坚持以量化多因子选股为策略基础,配合新股申购､股指 期货仓位替代等策略,追求长期稳健的超额收益｡

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