2026年第三季度跑赢基准1.71%！鑫元中证1000指数增强发起式C刘宇涛：坚持量化多因子策略 追求稳健超额收益

10月29日消息，近期鑫元中证1000指数增强发起式C披露2026年第三季度报，基金规模1909.71万元，比2026年第二季度降低22.61%。基金经理刘宇涛最新投资观点同步出炉。

刘宇涛表示，后续将持续优化量化选股模型，依托成熟策略体系在紧密跟踪中证1000指数的基础上追求长期稳健的超额收益。 宏观经济： 将持续通过定量与定性结合的研究方法，跟踪宏观经济运行态势，为大类资产配置提供可靠依据。 资本市场： 将继续严格采用量化风险模型控制组合风险，约束风格和行业偏离度，保持基金与中证1000指数的风格基本一致，严控跟踪误差。 投资方向： 坚持以量化多因子选股为核心策略基础，同时搭配新股申购、股指期货仓位替代等辅助策略，力争实现基金资产的长期增值。 风险提示： 指数增强型基金存在跟踪偏离、收益不及预期的风险，同时股指期货等衍生品投资也可能带来额外的波动风险，投资者需留意相关风险。

业绩回报：2026年第三季度跑赢基准1.71%

数据显示，截至2026年第三季度末，鑫元中证1000指数增强发起式C净值为1.20元，2026年第三季度年基金份额净值增长率为-14.60%，同期业绩比较基准收益率为-16.31%，跑赢基准1.71%。

刘宇涛自2022年11月28日担任鑫元中证1000指数增强发起式C基金经理，截止2026年10月29日，任期回报9.79%。

资料显示，刘宇涛，工学博士研究生，11年证券从业年限，历任申万菱信基金管理有限公司助理金融工程师、太平基金管理有限公司量化分析师、华宸未来基金管理有限公司投资经理，2021年6月加入鑫元基金历任权益投资经理，现任基金经理，2022年11月28日起担任鑫元中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金经理。肖涵，金融学硕士研究生，5年证券从业年限，历任上海智慧数投科技有限公司量化研究员，2021年9月加入鑫元基金历任交易员、研究员、投资经理助理，现任基金经理，2026年3月20日起担任鑫元中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金经理。

整体来看，整体来看，鑫元中证1000指数增强发起式C三季度在跟踪中证1000指数的基础上实现了1.71%的季度超额收益，基金管理人也明确了后续优化量化模型、严控跟踪误差的运作思路。不过产品近6月、近1年阶段收益跑输基准，叠加规模环比下滑、衍生品投资自带波动属性，投资者布局前需结合自身风险承受能力，充分考量该基金不同阶段的业绩表现与潜在运作风险，理性做出投资决策。

附公告原文节选：

本基金属于指数增强型股票基金｡投资管理上主要采用量化多因子选股策略,精选一篮子股 票组合,持股较为分散｡同时,采用量化风险模型合理控制组合风险,控制风格和行业偏离,力 争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均偏离度绝对值不超过 0.5%,年化跟踪误差 不超 7.75%｡在此基础上,实现超越目标指数的投资收益,谋求基金资产的长期增值｡本基金股 票组合中 80%以上权重为中证 1000 成分股,保持了跟标的指数的风格基本一致｡

在报告期内,管理团队严格按照量化选股模型运作,并不断挖掘表现较好的因子轮动策略, 持续优化选股模型｡后续投资运作继续坚持以量化多因子选股为策略基础,配合新股申购､股指 期货仓位替代等策略,追求长期稳健的超额收益｡

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