核心财务与利润数据一览
报告期内该基金两类份额合计实现本期利润-11820.74万元，期末合计净资产达157.77亿元，运作规模保持稳定。
| 份额类型 | 本期已实现收益(万元) | 本期利润(万元) | 期末资产净值(万元) | 期末份额净值(元) |
|---|---|---|---|---|
| A类 | -958.68 | -1518.76 | 20356.84 | 0.7851 |
| C类 | -6157.74 | -10301.98 | 137416.23 | 0.7739 |
净值表现超额收益凸显
报告期内两类份额在近6个月、近1年区间均实现正向超额收益，跟踪效果优异，净值波动率持续低于基准波动率。
A类份额各阶段收益与基准对比情况如下：
| 阶段 | 净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | -7.01% | -6.89% | -0.12% |
| 过去六个月 | -16.82% | -17.16% | 0.34% |
| 过去一年 | -36.06% | -36.39% | 0.33% |
| 成立至今 | -21.49% | 0.63% | -22.12% |
C类份额各阶段收益与基准对比情况如下：
| 阶段 | 净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | -7.08% | -6.89% | -0.19% |
| 过去六个月 | -16.95% | -17.16% | 0.21% |
| 过去一年 | -36.26% | -36.39% | 0.13% |
| 成立至今 | -22.61% | 0.63% | -23.24% |
三季度严格恪守指数投资策略
2026年三季度金融科技指数累计下跌7.30%，全市场指数呈现分化格局，大盘蓝筹代表的中证A100、沪深300分别下跌14.09%、12.49%，中小盘代表的中证500、中证1000分别下跌17.67%、17.15%。本基金运作全程严格遵守基金合同，坚持既定指数化投资策略，在指数权重调整和申赎变动环节，通过指数复制和量化技术有效降低冲击成本，控制跟踪误差。
业绩表现贴合跟踪目标
报告期内华宝中证金融科技主题ETF发起式联接A净值增长率为-7.01%，联接C净值增长率为-7.08%，同期业绩比较基准收益率为-6.89%，两类份额收益表现与基准高度贴合，完全符合指数基金跟踪运作目标。
资产配置高度聚焦目标ETF
本基金作为ETF联接产品，92.90%的总资产投向目标ETF，剩余资产以国债、银行存款等流动性品种为主，无直接股票持仓，完全贴合联接基金的产品定位。
| 项目 | 金额(万元) | 占基金总资产比例 |
|---|---|---|
| 基金投资（目标ETF） | 149576.06 | 92.90% |
| 国家债券投资 | 806.93 | 0.50% |
| 银行存款和结算备付金 | 9885.39 | 6.14% |
| 其他资产 | 747.51 | 0.46% |
目标ETF持仓占比近95%
报告期末基金仅持有1只基金标的，即华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金，该标的公允价值149576.06万元，占基金资产净值比例达94.80%，完全满足联接基金对目标ETF的配置要求。
两类份额规模持续增长
报告期内两类份额均实现净申购，总份额从期初19.29亿份增长至期末20.35亿份，其中C类份额规模扩张更为明显，反映出投资者对该产品的配置需求持续提升。
| 份额类型 | 期初份额总额(万份) | 总申购份额(万份) | 总赎回份额(万份) | 期末份额总额(万份) |
|---|---|---|---|---|
| A类 | 26636.84 | 8841.06 | 9548.56 | 25929.34 |
| C类 | 166316.54 | 123078.78 | 111833.06 | 177562.26 |
本报告期内基金不存在连续二十个工作日持有人低于200人或资产净值低于5000万元的情形，运作全程合规平稳，跟踪误差控制效果符合基金合同约定的指标要求，是投资者布局金融科技赛道的高效指数工具。
