三季度核心财务数据出炉
2026年第三季度，华宝中证金融科技主题ETF发起式联接A、C两类份额核心财务指标全部披露，两类份额本期利润合计为-11820.74万元，期末合计资产净值达到157.77亿元，运作规模保持高位。
| 指标项 | A类份额 | C类份额 |
|---|---|---|
| 本期已实现收益（万元） | -958.68 | -6157.74 |
| 本期利润（万元） | -1518.76 | -10301.98 |
| 加权平均份额本期利润 | -0.0584 | -0.0607 |
| 期末资产净值（万元） | 20356.84 | 137416.23 |
| 期末份额净值 | 0.7851 | 0.7739 |
多阶段净值跟踪表现优异
报告期内基金净值表现高度贴合业绩基准，过去六个月、过去一年两类份额净值增长率均跑赢同期业绩比较基准，跟踪误差控制效果突出，净值增长率标准差持续低于基准，波动控制能力优于基准表现。
华宝中证金融科技主题ETF发起式联接A
| 阶段 | 净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | -7.01% | -6.89% | -0.12% |
| 过去六个月 | -16.82% | -17.16% | 0.34% |
| 过去一年 | -36.06% | -36.39% | 0.33% |
| 自合同生效起至今 | -21.49% | 0.63% | -22.12% |
华宝中证金融科技主题ETF发起式联接C
| 阶段 | 净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | -7.08% | -6.89% | -0.19% |
| 过去六个月 | -16.95% | -17.16% | 0.21% |
| 过去一年 | -36.26% | -36.39% | 0.13% |
| 自合同生效起至今 | -22.61% | 0.63% | -23.24% |
指数化运作严格执行既定策略
2026年三季度，金融科技指数累计下跌7.30%，全市场板块分化明显，煤炭、石油石化、农林牧渔行业表现居前，建筑建材、通信、电子行业表现偏弱，大盘蓝筹与中小盘指数同步出现不同幅度下跌。本报告期基金处于正常运作期，严格遵守基金合同约定，坚持既定指数化投资策略，在指数权重调整和基金申赎变动环节，运用指数复制和数量化技术降低冲击成本，有效控制跟踪误差，完全符合基金合同约定的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.35%、年跟踪误差不超过4%的运作要求。
三季度业绩符合跟踪目标
本报告期内，华宝中证金融科技主题ETF发起式联接A净值增长率为-7.01%，C类份额净值增长率为-7.08%，同期业绩比较基准收益率为-6.89%，两类份额的净值表现均高度贴合标的指数走势，跟踪效果完全匹配被动投资的产品设计定位。
管理人后续市场运作思路
基金管理人将继续严格遵循指数化投资的核心原则，紧密跟踪中证金融科技主题指数的成分股变动与权重调整，持续通过量化技术手段优化申赎应对流程，进一步降低跟踪偏离度与跟踪误差，在合规运作的基础上，为持有人实现与标的指数收益高度匹配的投资回报。
运作费用计提合规透明
本报告期内基金的管理费、托管费均严格按照基金合同约定费率计提，运作成本全程透明合规，不存在额外收费情形，充分保障持有人的费用权益。
资产配置高度贴合产品定位
截至2026年9月30日，基金总资产规模达16.10亿元，其中92.90%的资产投向目标ETF，仅持有少量国债作为流动性储备，完全符合ETF联接基金的产品定位，资产配置高度聚焦跟踪标的。
| 项目 | 金额（万元） | 占基金总资产比例 |
|---|---|---|
| 基金投资 | 149576.06 | 92.90% |
| 固定收益投资 | 806.93 | 0.50% |
| 银行存款和结算备付金合计 | 9885.39 | 6.14% |
| 其他资产 | 747.51 | 0.46% |
| 合计 | 161015.88 | 100.00% |
基金仅持有的单只债券为26国债01，公允价值806.93万元，占基金资产净值比例0.51%，无其他信用类债券持仓，流动性与安全性均处于较高水平。
季度净申购1.87亿份 规模稳步抬升
2026年第三季度，两类份额合计净申购规模达1.87亿份，C类份额规模增长明显，期末总份额突破20.35亿份，投资者参与度持续提升。
| 项目 | A类份额（万份） | C类份额（万份） |
|---|---|---|
| 期初份额总额 | 26636.84 | 166316.54 |
| 本期总申购份额 | 8841.06 | 123078.78 |
| 本期总赎回份额 | 9548.56 | 111833.06 |
| 期末份额总额 | 25929.34 | 177562.26 |
本报告期内基金不存在连续二十个工作日持有人低于200人或资产净值低于5000万元的情形，运作稳定性充足，且无单一投资者持有份额比例超过20%，持有人结构分散度良好，长期运作的底层支撑扎实。
