核心财务资产数据出炉
2026年三季度，华宝创业板人工智能ETF发起式联接两类份额合计本期利润亏损5.89亿元，两类份额期末总净资产达186.24亿元，整体规模维持高位运行。
| 指标 | A类份额 | C类份额 |
|---|---|---|
| 本期已实现收益（万元） | 1150.19 | 3505.06 |
| 本期利润（万元） | -13930.69 | -44963.62 |
| 期末基金资产净值（万元） | 45621.83 | 140619.47 |
| 期末基金份额净值（元） | 2.0675 | 2.0575 |
净值表现跑赢基准 跟踪效果优异
三季度两类份额净值表现均小幅跑赢业绩比较基准，跟踪效果优异，净值波动标准差均低于基准，波动控制更优。A类过去三个月净值增长率-23.19%，较同期业绩比较基准收益率高出0.10%；C类过去三个月净值增长率-23.25%，较同期业绩比较基准收益率高出0.04%。
| 份额类型 | 阶段 | 净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|---|
| A类 | 过去三个月 | -23.19% | -23.29% | 0.10% |
| A类 | 过去六个月 | 12.81% | 13.09% | -0.28% |
| A类 | 过去一年 | 32.07% | 32.68% | -0.61% |
| A类 | 成立以来 | 106.75% | 114.00% | -7.25% |
| C类 | 过去三个月 | -23.25% | -23.29% | 0.04% |
| C类 | 过去六个月 | 12.64% | 13.09% | -0.45% |
| C类 | 过去一年 | 31.67% | 32.68% | -1.01% |
| C类 | 成立以来 | 105.75% | 114.00% | -8.25% |
指数化策略严格落地 跟踪误差可控
2026年三季度人工智能板块整体表现弱势，估值受资金面与情绪面双重影响出现压缩，市场行业分化显著，煤炭、石油石化、农林牧渔板块领涨，建筑建材、通信、电子板块表现偏弱，大小盘基准指数普遍下行，创业板人工智能指数当季累计下跌24.52%。报告期内基金严格遵守合同约定，坚持既定指数化投资策略，在指数权重调整与申赎变动环节，运用指数复制与量化技术降低冲击成本，有效控制跟踪误差。
当期业绩符合跟踪定位
报告期内华宝创业板人工智能ETF发起式联接A净值增长率为-23.19%，C类净值增长率为-23.25%，同期业绩比较基准收益率为-23.29%，两类份额均实现小幅正向超额收益，完全符合基金合同约定的跟踪偏离度控制要求，运作表现匹配指数基金的跟踪定位。
管理人严守跟踪核心目标
本报告期内管理人运作全程以紧密跟踪标的指数、最小化跟踪误差为核心目标，严格执行既定指数化投资规则。
资产全仓投向目标ETF
报告期末基金未直接持有任何股票资产，全部基金投资均投向华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金，该笔投资公允价值达17.58亿元，占基金资产净值比例94.41%，完全贴合ETF联接基金的产品定位。
| 基金名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|
| 华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金 | 175825.11 | 94.41% |
管理人持有发起式份额合规
基金管理人运用固有资金持有本基金合计1000.03万份发起式份额，占基金总份额比例1.11%，承诺持有期限不少于三年，符合发起式基金的监管要求。
三季度份额变动平稳 申赎活跃度高
2026年三季度两类份额整体保持平稳，A类份额期末规模2.21亿份，C类份额期末规模6.83亿份，合计总份额9.04亿份，期间投资者申赎活跃度较高，C类份额总申购规模达5.88亿份，显示出投资者对该指数产品的较高关注度。
| 项目 | A类份额（万份） | C类份额（万份） |
|---|---|---|
| 期初份额总额 | 22446.13 | 72620.44 |
| 报告期总申购份额 | 10130.07 | 58803.23 |
| 报告期总赎回份额 | 10509.51 | 63078.93 |
| 期末份额总额 | 22066.69 | 68344.74 |
