国投瑞银金融地产ETF三季度盈利846.51万元成立以来跑赢基准135.70%

新浪基金∞工作室

10.2601:15

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核心财务指标表现稳健

报告期内该基金核心会计数据与财务指标运行平稳，本期实现利润846.51万元，期末基金资产净值突破1亿元关口，跟踪偏离度控制效果优异。

全阶段业绩大幅跑赢基准

该基金各阶段净值增长率均显著高于同期业绩比较基准收益率，长期超额收益表现亮眼，成立至今累计净值增长率达191.80%，较基准高出135.70%，各阶段波动率均低于基准，跟踪效果优异。

指数化投资策略严格落地

作为被动式指数基金，该基金采用完全复制法，按照成份股在沪深300金融地产指数中的基准权重构建投资组合，正常市场下力求将日均跟踪偏离度绝对值控制在0.2%以内，年跟踪误差控制在2%以内。报告期内通过适度运用股指期货调整组合拟合效果，有效控制跟踪误差，运作完全符合既定投资策略要求。

跟踪误差控制成效显著

报告期内基金业绩表现稳定，各阶段净值增长率标准差均低于同期业绩比较基准收益率标准差，跟踪偏离度持续控制在目标区间内，实现了紧密跟踪标的指数、最小化跟踪偏离度和跟踪误差的投资目标。

管理人后续布局方向明确

基金管理人将继续坚持被动指数化投资逻辑，紧密贴合沪深300金融地产指数成份股权重调整组合，依托股指期货工具优化组合运作效率，在严格控制跟踪误差的前提下，充分覆盖金融地产板块的市场收益，为持有人获取与指数表现高度匹配的投资回报。

基金费用支出合规可控

报告期内基金管理人报酬、基金管理费、托管费等各项费用支出严格按照基金合同约定的费率标准计提，未出现超额支出情况，整体费用水平合规透明。

交易相关成本保持低位

本基金交易相关支出均为指数调仓过程中产生的必要费用，应付交易费用、交易费用整体控制在较低水平，未出现异常大额交易支出。

权益投资收益贴合指数走势

报告期内基金权益类投资收益主要来自标的指数成份股的持有收益与买卖价差，股票投资收益、买卖股票差价收入的结构与沪深300金融地产指数的行情走势高度匹配，完全贴合指数表现。

关联方交易规范开展

本基金通过关联方交易单元进行的交易行为完全符合监管要求与公司制度，应支付关联方的佣金支付流程规范，未出现利益输送类异常情况。

前十大重仓股占比超53%

报告期末基金前十大重仓股均为沪深300金融地产指数核心成份股，合计占基金资产净值比例超53%，持仓结构完全贴合指数权重分布。

序号	股票名称	公允价值（万元）	占基金资产净值比例
1	中国平安	1097.25	10.48%
2	招商银行	988.55	9.44%
3	兴业银行	592.02	5.65%
4	工商银行	517.37	4.94%
5	中信证券	482.24	4.61%
6	东方财富	428.96	4.10%
7	交通银行	399.88	3.82%
8	农业银行	385.05	3.68%
9	国泰海通	364.79	3.48%
10	江苏银行	351.99	3.36%

持有人结构特征清晰

报告期末单一ETF联接基金投资者持有份额占比达83.94%，为基金第一大持有人，其余份额由中小投资者分散持有，持有人结构稳定。

无从业人员持有本基金

报告期内未出现基金管理人从业人员持有本基金的相关记录。

三季度份额小幅缩减规模稳定

报告期内基金总申购份额50万份，总赎回份额150万份，期末份额总额为3587.89万份，较期初小幅缩减，整体规模保持稳定。

券商交易单元使用合规

本基金租用证券公司交易单元开展股票投资及佣金支付的流程完全符合监管规定，交易执行效率与成本控制均处于合理区间，未出现异常交易情况。