10月16日，华大基因公告，控股股东深圳华大基因科技有限公司（以下简称深圳华大基因）将其持有的华大基因274.00万股股份进行质押，质押用途为质押贷款，本次质押占其所持股份比例为2.18%，股数占公司总股本比例0.66%，具体如下表：
| 股东名称 | 是否为控股股东 | 本次质押股数（万股） | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | 占其所持股份比例（%） | 占公司总股本比例（%） | 质押融资资金用途 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 深圳华大基因 | 是 | 274.00 | 20261015 | 解除质押之日止 | 中信银行股份有限公司深圳分行 | 2.18 | 0.66 | 质押贷款 |
| 合计 | - | 274.00 | - | - | - | - | 0.66 | - |
深圳华大基因持有华大基因1.25亿股股份，占公司目前总股本的29.77%，本次股票质押后，深圳华大基因累计质押华大基因股份9549.00万股，占其持股比例的76.67%。
| 股东名称 | 未解押股权质押数量（万股） | 持股总数（万股） | 质押占其持有的股份比例（%） | 质押占总股本比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 深圳华大基因 | 9549.00 | 12455.29 | 76.67 | 22.83 |
截止本公告日前，深圳华大基因已经累计质押9275.00万股，加权平均质押起始日参考股价为41.95元/股，其质押预警线（预估）为35.24元/股，质押平仓线（预估）为30.84元/股。公司最近一个交易日的收盘价为39.43元/股，较加权平均质押起始日参考股价涨跌幅为-6.01%。
| 股东名称 | 本次公告前已质押股份（万股） | 加权平均质押起始日参考价 | 最新收盘价 | 较加权平均质押起始日参考价涨跌幅（%） | 是否触发预警线/平仓线 |
|---|---|---|---|---|---|
| 深圳华大基因 | 9275.00 | 41.95 | 39.43 | -6.01 | 否 |
截止2026年10月10日，华大基因整体质押股份为1.19亿股，整体质押占总股本之比为28.55%，累计质押市值54.31亿元。其中，公司控股股东及一致行动人质押9275.00万股，其质押占其持股比例为70.79%。公司控股股东及一致行动人质押股价预警线（预估）为35.53元/股，平仓线（预估）为31.09元/股。截止2026年10月10日，公司股价为45.47元/股，较质押预警线涨跌幅为27.96%，较质押平仓线涨跌幅为46.24%。
鹰眼预警评级模型，基于股价、质押率及质押比例等因子，对上市公司质押风险进行动态监测，华大基因核心股东质押比例70.79%，触发“风险”类评级，具体评级标准如下表：
| 鹰眼评级因子 | 正常 | 风险 | 高风险 |
|---|---|---|---|
| 核心股东是否触发预警线及平仓线 | 低于预警线 | 预警线（预估） | 平仓线（预估） |
| 公司整体质押比例 | <30% | 30%-50% | >=50% |
| 核心股东质押比例 | <50% | 50%-80% | >=80% |
评级分类方法：将质押股票分类为“正常”、“风险”、“高风险”三类级别，其中，“风险”级别主要为股价触发预警线或核心股东质押比例50%至80%或单只股票整体质押比例30%至50%；“高风险”级别主要为股价触发平仓线或核心股东质押比例大于或等于80%或单只股票整体质押比例大于或等于50%。
注1：核心股东为控股股东及其一致行动人或第一大股东及其一致行动人
注2：质押预警价=根据质押起始日前复权收盘价*所选质押率*（1+所选融资成本）*所选预警线进行估算；质押平仓价=根据质押起始日前复权收盘价*所选质押率*（1+所选融资成本）*所选平仓线进行估算。为简化估算，我们将质押率设置为50%，预警线和平仓线分别设置为160%、140%，融资成本利率设置为5%等进行估算
