近期，浙江证监局对金元证券温州汤家桥路证券营业部及一名相关负责人出具警示函。
金元证券温州汤家桥路证券营业部存在以下问题：一是对证券经纪人培训、执业地域范围、回访方面合规管理不到位；二是为客户不正当交易活动提供便利。
浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
与此同时，陈宣义作为营业部负责人，对营业部合规内控不完善负有管理责任。浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，浙江证监局表示，陈宣义应当引以为戒，认真查找和整改问题，进一步强化内部控制，加强人员管理，切实提升营业部合规管理水平。
