证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2026-032
上海和元生物技术（集团）股份有限公司
关于为子公司提供担保额度预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 担保对象及基本情况
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● 累计担保情况
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
上海和元生物技术（集团）股份有限公司（以下简称“公司”“和元生物”）为满足全资子公司及控股子公司的日常生产经营和业务发展的资金需求，提升融资授信效率，拟为公司合并报表范围内的全资子公司及控股子公司，以及额度有效期内新设立或纳入合并报表范围内的子公司（以下统称“子公司”），提供不超过人民币8,000万元的担保总额度（不含已发生且在担保期限内的担保合同金额），担保方式包括但不限于一般保证、连带责任保证、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等相关法律法规规定允许的担保类型。其中，公司为资产负债率超过70%的控股子公司提供担保时，控股子公司其他股东需按其所享有的权益提供同等比例担保。
本次担保额度的有效期自董事会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。在额度有效期内，担保额度可循环使用。上述担保额度不等于实际担保金额，具体担保方式、担保金额、担保范围等内容，以公司及子公司与金融机构或相关第三方实际签署的担保协议为准。
（二）内部决策程序
公司于2026年10月9日召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于为子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司为合并报表范围内的子公司提供不超过人民币8,000万元的担保总额度，在额度有效期内，担保额度可循环使用。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海和元生物技术（集团）股份有限公司章程》的有关规定，本次担保额度预计事项未达股东会审议标准，无需提交股东会审议。
（三）担保预计基本情况
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（四）担保额度调剂情况
在本次预计的担保总额度范围内，公司可以根据实际情况，在合并报表范围内的不同子公司之间相互调剂使用预计担保额度。但调剂发生时，资产负债率为70%以上的子公司仅能从本担保额度审议时资产负债率为70%以上的子公司处获得担保额度。资产负债率70%以上的子公司担保额度若有富余，可以将额度调剂用于资产负债率低于70%的子公司担保。
二、被担保人基本情况
（一）和元智造（上海）基因技术有限公司
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注：截至本公告披露日，上述被担保人不属于失信被执行人。
（二）和元和美（上海）生物技术有限公司
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注：截至本公告披露日，上述被担保人不属于失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
公司及子公司目前尚未签订具体的担保协议。具体担保金额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由公司及子公司与金融机构或有关第三方在上述担保总额度范围内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。
四、担保的必要性和合理性
本次担保额度预计是基于满足子公司日常生产经营和业务发展的需要，有利于公司提升融资效率，合理资金规划，符合公司整体战略发展规划和实际业务需求。被担保人均是纳入公司合并报表范围内的子公司，公司可全面掌握其运营和管理情况，担保风险处于公司可控范围内，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况，不会对公司的正常经营和业务发展造成不利影响。
五、董事会意见
公司于2026年10月9日召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于为子公司提供担保额度预计的议案》。董事会认为：本次担保额度预计是为满足公司下属企业日常资金使用的需求，保障其生产经营和业务发展的正常开展，有利于提升公司融资效率，相关融资资金均用于下属企业日常生产经营活动，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响，不会损害公司、股东尤其是中小股东的利益。综上，董事会同意公司为合并报表范围内的子公司提供担保额度预计。同时，公司董事会同意授权公司董事长或其授权人员在本次预计的担保总额度范围内决定相关事宜并签署办理担保有关业务的具体文件。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及其控股子公司对外担保总额为47,949万元（不含本次担保），分别占公司最近一期经审计净资产、总资产的比例为34.05%、22.92%，均为向合并范围内子公司提供担保，未发生对外担保逾期和涉及担保诉讼的情况。
特此公告。
上海和元生物技术（集团）股份有限公司董事会
2026年10月13日
证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2026-033
上海和元生物技术（集团）股份有限公司
关于聘任证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海和元生物技术（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月9日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任李琳女士为公司证券事务代表（简历详见附件），协助董事会秘书开展工作，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
李琳女士已参加上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格培训并完成学习任务，取得了董事会秘书任职资格培训证明，具备履行职责所需的专业知识、工作经验以及相关素质，能够胜任证券事务代表职责的要求，具有良好的职业道德和个人品质，不存在《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规和规范性文件规定的禁止任职的情形，其任职资格符合相关法律法规和规范性文件的规定。
证券事务代表联系方式如下：
联系电话：021-58180909
传真电话：021-55230588
电子邮箱：zhengquanbu@obiosh.com
联系地址：上海市浦东新区紫萍路908弄19号楼
特此公告。
上海和元生物技术（集团）股份有限公司董事会
2026年10月13日
李琳，女，1986年11月出生，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权。曾任北大方正集团有限公司（含集团内子公司）成本会计、财务经理、财务部高级专员、财务资金部总经理，北大医药股份有限公司证券合规部总经理兼证券事务代表；重庆百亚卫生用品股份有限公司董事会办公室部长兼证券事务代表；上海宏力达信息技术股份有限公司投资者关系总监；成都欣捷高新技术开发股份有限公司证券事务代表。2026年6月入职公司董事会办公室，任证券高级专员。
截至本公告披露日，李琳女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及一致行动人、持有公司5%以上股份的其他股东及董事、高级管理人员之间不存在关联关系；不属于失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在不得担任上市公司证券事务代表的情形，具备《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
