证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2026-068
中国国际金融股份有限公司
关于东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限
公司股东参与A股换股相关事项的提示性公告
中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“公司”）拟通过向东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）全体A股换股股东发行A股股票、向信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）全体A股换股股东发行A股股票的方式，换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称“本次交易”）。
本次交易已于2026年9月7日取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司注册、核准中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司变更主要股东、东兴基金管理有限公司变更主要股东、信达澳亚基金管理有限公司变更主要股东、东兴期货有限责任公司、信达期货有限公司变更股权的批复》（证监许可〔2026〕2377号）。
根据相关规定，东兴证券、信达证券已于2026年9月18日分别向上海证券交易所（以下简称“上交所”）提交股票主动终止上市的申请，并于2026年9月23日分别收到上交所出具的《关于受理东兴证券股份有限公司股票主动终止上市申请的通知》（上证函〔2026〕3128号）、《关于受理信达证券股份有限公司股票主动终止上市申请的通知》（上证函〔2026〕3129号）。
2026年10月12日，东兴证券、信达证券分别收到上交所出具的《关于东兴证券股份有限公司股票终止上市的决定》（上证函〔2026〕3187号）、《关于信达证券股份有限公司股票终止上市的决定》（上证函〔2026〕3188号），上交所决定对东兴证券、信达证券股票予以终止上市，东兴证券、信达证券股票将于2026年10月19日分别终止上市。因属于主动终止上市情形，东兴证券、信达证券股票不进入退市整理期交易。
2026年10月19日东兴证券、信达证券A股股票终止上市后，东兴证券A股股东的股票账户中即不再显示东兴证券A股股票，信达证券A股股东的股票账户中即不再显示信达证券A股股票，相对应的股票市值将无法在投资者账户总市值中体现，直至东兴证券A股股票、信达证券A股股票分别转换为中金公司A股股票及中金公司新增A股股份上市的相关手续完成后，东兴证券、信达证券原A股股东的股票账户中将自新增股份上市日起显示中金公司A股股票，相对应的股票市值将会在投资者账户总市值中体现。
因东兴证券、信达证券A股股票终止上市尚需一定时间，中金公司在相关程序均完成后方可开始实施换股。东兴证券A股换股股东持有的东兴证券A股股票、信达证券A股换股股东持有的信达证券A股股票将按照公司于2026年9月8日刊登的《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司报告书》中确定的东兴证券换股比例、信达证券换股比例分别转换为中金公司为本次交易所发行的A股股票。东兴证券、信达证券A股换股股东取得的中金公司A股股票应当为整数，如其所持有的东兴证券A股股票、信达证券A股股票数量乘以相应换股比例后的数额不是整数，则按照其小数点后尾数大小排序，向每一位A股股东依次发放一股，直至实际换股数与计划发行股数一致。如遇尾数相同者多于剩余股数时则采取计算机系统随机发放的方式，直至实际换股数与计划发行股数一致，提请广大投资者注意前述规则可能对东兴证券、信达证券A股股东换股结果的影响。
公司向东兴证券、信达证券全体A股换股股东发行的A股股票在完成新增A股股份登记手续后将在上交所上市流通。东兴证券、信达证券A股股东参与本次交易A股换股的其他具体事宜，敬请广大投资者关注公司后续相关公告。
特此公告。
中国国际金融股份有限公司
董 事 会
2026年10月12日
