证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2026-048
上海硅产业集团股份有限公司
关于召开2026年第三次临时股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东会召开日期：2026年10月28日
● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年10月28日 14点00分
召开地点：上海市嘉定区新徕路200号一楼会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年10月28日
至2026年10月28日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东会审议议案及投票股东类型
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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东会审议的议案，已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过。相关公告已于2026年10月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上予以披露。公司将在2026年第三次临时股东会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《上海硅产业集团股份有限公司2026年第三次临时股东会会议资料》。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（六）采用累积投票制选举董事、独立董事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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（二）公司董事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员。
五、会议登记方法
1、法人股东登记。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还应出示其本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件1）办理登记手续。法人股东及其委托的代理人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书。
2、个人股东登记。个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还应出示其本人身份证、股东依法出具的书面授权委托书（详见附件1）办理登记手续。
3、异地股东可以信函或者传真方式进行登记，信函或者传真以抵达公司的时间为准，信函或者传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并提供1或者2中需要的资料复印件。公司不接受电话方式办理登记。
4、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
（二）登记时间：2026年10月21日（9:00-11:30，14:00-16:30）；以信函或者传真方式办理登记的，须在2026年10月21日16:30前送达。
（三）登记地点：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区云水路1000号
六、其他事项
（一）出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。
（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系：
地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云水路1000号
邮编：201306
电话：021-52589038
邮箱：pr@sh-nsig.com
特此公告。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2026年10月13日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事的投票方式说明
附件1：授权委托书
授权委托书
上海硅产业集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年10月28日召开的贵公司2026年第三次临时股东会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事的投票方式说明
一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收市后持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2026-047
上海硅产业集团股份有限公司
关于补选公司第三届董事会非独立董事
及独立董事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月12日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》和《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》，现将相关情况公告如下。
一、关于补选公司第三届董事会非独立董事的事项
公司董事长姜海涛先生因工作变动原因，已向公司董事会申请辞去公司第三届董事会董事长、董事、战略委员会委员（召集人）、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员等职务。具体内容详见公司2026年9月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于董事长辞职的公告》（公告编号：2026-046）。
根据股东上海国盛（集团）有限公司提名，并经公司董事会提名委员会资格审核，同意提名周利民先生为公司第三届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），任期自公司股东会选举通过之日起至本届董事会任期届满之日止。截至本公告披露日，周利民先生未持有公司股份。
该事项尚需提交公司股东会审议。
二、关于补选公司第三届董事会独立董事的事项
公司独立董事夏洪流先生担任公司独立董事已满六年，根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，其已向公司董事会申请辞去公司第三届董事会独立董事及专门委员会相关职务。具体内容详见公司2026年6月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于独立董事任期满六年辞职的公告》（公告编号：2026-033）。
根据中证中小投资者服务中心有限责任公司、上海新微科技集团有限公司提名，并经公司董事会提名委员会资格审核，同意提名高秉强先生为公司第三届董事会独立董事候选人（简历详见附件），任期自公司股东会选举通过之日起至本届董事会任期届满之日止。截至本公告披露日，高秉强先生未持有公司股份。
高秉强先生作为公司第三届董事会独立董事候选人，其任职资格、教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求。高秉强先生已按上海证券交易所要求进行独立董事任职资格的相关学习，并取得上海证券交易所认可的相关培训证明材料，其任职资格和独立性已经上海证券交易所备案审核。
该事项尚需提交公司股东会审议。
特此公告。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2026年10月13日
附：非独立董事候选人及独立董事候选人简历
非独立董事候选人周利民先生
周利民，男，中国国籍，1977年出生，无境外永久居留权，大学学历。1999年7月至2010年9月，就职于上海华虹NEC电子有限公司制造部。2010年9月至2019年9月，就职于上海华力微电子有限公司、上海华力集成电路制造有限公司。2019年9月至2023年11月，任上海华力公司党委书记、执行副总裁。2023年11月至2026年9月，任上海华虹（集团）有限公司副总裁。现任上海国盛（集团）有限公司党委副书记、总裁、董事。
截至本公告披露日，周利民先生未持有公司股票，除在持有公司5%以上股份的股东上海国盛（集团）有限公司任职外，与其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事和高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》规定的不得担任上市公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》规定的任职条件。
独立董事候选人高秉强先生
高秉强，男，中国香港人，出生于1951年，曾先后担任美国贝尔实验室研究员，加州大学伯克利分校副主任、教授、微电子制造所主任，香港科技大学电子及计算机工程系客座教授、工程学院院长，2005年至今任香港科技大学荣休教授。高教授现任恒基兆业发展有限公司、恒基兆业地产有限公司、伟易达集团有限公司、澜起科技股份有限公司的独立非执行董事及卧安机器人（深圳）股份有限公司的非执行董事；同时，还担任思特威（上海）电子科技股份有限公司、固高科技股份有限公司的董事。
截至本公告披露日，高秉强先生未持有公司股票，与持有公司5%以上股份的股东及其他董事和高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》规定的不得担任上市公司独立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》规定的任职条件。
