10月12日金融一线消息，据上海金融监管局行政处罚信息公开表显示，中信银行股份有限公司上海宛平路支行因个人代销业务合格投资者管理严重违反审慎经营规则被罚款30万元。同时，时任中信银行上海宛平路支行贵宾理财经理陈蕴华因个人代销业务合格投资者管理严重违反审慎经营规则，被警告。
以下为罚单详细信息：
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序号 |
当事人名称 |
行政处罚决定书文号 |
主要违法违规行为 |
行政处罚内容 |
作出决定机关 |
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1 |
交通银行股份有限公司私人银行部 |
沪金罚决字〔2026〕175号 |
代销业务尽职调查严重违反审慎经营规则、代销业务风险评级严重违反审慎经营规则 |
罚款100万元 |
上海金融监管局 |
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2 |
单良（时任交通银行股份有限公司私人银行部产品部产品经理） |
沪金罚决字〔2026〕176号 |
警告并罚款5万元 |
上海金融监管局 |
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3 |
韩亚银行（中国）有限公司上海浦东支行 |
沪金罚决字〔2026〕177号 |
虚增存贷款、以贷收费 |
罚款80万元 |
上海金融监管局 |
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4 |
中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司 |
沪金罚决字〔2026〕180号 |
非洁净收购不良资产、投后管理不到位 |
罚款100万元 |
上海金融监管局 |
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5 |
米嵘（时任中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司副总经理） |
沪金罚决字〔2026〕181号 |
警告并罚款5万元 |
上海金融监管局 |
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6 |
上海浦东恒通村镇银行股份有限公司 |
沪金罚决字〔2026〕183号 |
贷款管理严重违反审慎经营规则、以不正当手段吸收存款 |
罚款90万元 |
上海金融监管局 |
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7 |
王凤（时任上海浦东恒通村镇银行股份有限公司周浦支行客户经理） |
沪金罚决字〔2026〕184号 |
贷款管理严重违反审慎经营规则 |
警告 |
上海金融监管局 |
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8 |
金斯妤（时任上海浦东恒通村镇银行股份有限公司运营管理部副总经理（主持工作）） |
沪金罚决字〔2026〕185号 |
以不正当手段吸收存款 |
警告 |
上海金融监管局 |
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9 |
中信银行股份有限公司上海宛平路支行 |
沪金罚决字〔2026〕188号 |
个人代销业务合格投资者管理严重违反审慎经营规则 |
罚款30万元 |
上海金融监管局 |
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10 |
陈蕴华（时任中信银行上海宛平路支行贵宾理财经理） |
沪金罚决字〔2026〕189号 |
警告 |
上海金融监管局 |
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11 |
中船财务有限责任公司 |
沪金罚决字〔2026〕190号 |
员工行为管理严重违反审慎经营规则 |
罚款100万元 |
上海金融监管局 |
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12 |
李朝坤（时任中船财务有限责任公司总经理、董事长、董事） |
沪金罚决字〔2026〕191号 |
禁止从事银行业工作终身 |
上海金融监管局 |
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13 |
余永桢（时任中船财务有限责任公司投资管理部投资经理） |
沪金罚决字〔2026〕194号 |
禁止从事银行业工作终身 |
上海金融监管局 |
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14 |
上海嘉定洪都村镇银行股份有限公司江桥支行 |
沪金罚决字〔2026〕192号 |
贷款管理严重违反审慎经营规则 |
罚款40万元 |
上海金融监管局 |
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15 |
孙旺启（时任上海嘉定洪都村镇银行股份有限公司江桥支行客户经理） |
沪金罚决字〔2026〕193号 |
警告并罚款5万元 |
上海金融监管局 |
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16 |
上海嘉定民生村镇银行股份有限公司 |
沪金罚决字〔2026〕197号 |
贷款管理严重违反审慎经营规则 |
罚款60万元 |
上海金融监管局 |
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17 |
李伟锋（时任上海嘉定民生村镇银行股份有限公司业务二部总经理助理） |
沪金罚决字〔2026〕186号 |
警告 |
上海金融监管局 |
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18 |
葛晓晨（时任上海嘉定民生村镇银行股份有限公司南翔支行副行长） |
沪金罚决字〔2026〕187号 |
警告 |
上海金融监管局 |
