杭州复投私募基金时任合规负责人徐勇升收浙江证监局警示函 涉多项私募违规责任

2026年9月24日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，针对杭州复投私募基金管理合伙企业（有限合伙）（以下简称杭州复投私募）在私募基金业务开展中暴露的多项违规问题，对时任公司合规负责人徐勇升采取出具警示函的监管措施，相关情况将同步记入证券期货市场诚信档案。

据监管核查信息显示，杭州复投私募在日常运营中存在三类明确违规行为：一是向监管部门报送的实际控制人等信息存在虚假记载；二是部分基金的投资管理职责违规委托他人行使；三是提供、报送的部分基金产品的基金经理等信息存在虚假记载。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十四条、第二十五条第一款，以及《私募投资基金监督管理条例》第二十七条第一款的相关规定。

决定书指出，徐勇升作为公司时任合规负责人，同时深度参与公司日常经营管理，未勤勉谨慎履行相关合规职责与义务，对公司上述全部违规问题负有主要责任，其行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第四款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的相关要求。

依据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局对徐勇升作出出具警示函的监督管理措施决定，同时明确要求其在收到本决定书之日起15日内提交书面整改报告，认真吸取违规教训，加强私募行业相关法律法规学习，切实提升岗位规范运作意识。

本次监管涉及的违规对应法规及责任认定情况如下：

决定书同时告知当事人法定救济权利：若对本次监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。