近日，宁夏证监局发布一则行政监管措施决定书，直指天风证券股份有限公司银川黄河东路证券营业部从业人员朱立的违规行为，相关监管决定自2026年9月30日作出。
监管部门经核查确认，朱立在天风证券银川黄河东路证券营业部从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券的违规行为。该行为分别违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十六条第五项，以及《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十条第二项的相关规定。
依据对应法规的相关条款，宁夏证监局最终作出监管决定：对朱立采取出具警示函的行政监管措施，同时该违规记录将被记入证券期货市场诚信档案。
决定书同时明确了相关救济权利安排：若相关当事人对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
本次涉事主体及违规相关信息如下：
| 涉事当事人 | 所属机构 | 违规行为 | 监管措施 | 作出决定日期 |
|---|---|---|---|---|
| 朱立 | 天风证券股份有限公司银川黄河东路证券营业部 | 从业期间私下接受客户委托买卖证券 | 出具警示函、记入证券期货市场诚信档案 | 2026年9月30日 |
