华创期货员工张安因通过居间人返佣获取不正当利益 被重庆证监局出具警示函并记入诚信档案

2024年11月8日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，针对华创期货有限责任公司任职人员张安的违规行为作出监管处置。

根据监管核查结果，张安在华创期货任职期间，存在通过居间人返佣获取不正当利益的行为，该情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条的相关规定。

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的相关要求，重庆证监局决定对张安采取出具警示函的行政监管措施，同时将本次违规相关情况记入证券期货市场诚信档案。

监管提示，当事人应当汲取本次违规的教训，后续严格遵守证券期货行业相关法律法规规定，落实廉洁从业的执业要求。

决定书同时明确了法定救济途径：如果张安对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

本次监管措施的落地，是证券监管部门强化期货行业从业人员廉洁从业约束、整治行业不正当利益获取行为的具体举措，旨在督促期货经营机构及相关执业人员严守合规底线，维护期货市场的正常运行秩序。