近日，联泰科技收到中国证监会关于本次境外上市的备案反馈意见，监管具体问询事项如下： 一、关于股权转让，请说明（1）历次增资和股权转让的定价依据，部分股权转让对价为0或者1元的公允性，以及上述股权转让环节相关转让方所得税缴纳情况，并就是否存在利益输送出具明确结论性意见。（2）请就你公司设立及历次股权变动是否合法合规，以及你公司主体资格和有效存续情况出具结论性意见。 二、关于股权激励，请说明（1）你公司向外部顾问授予股权激励的背景及合理性，该等外部顾问的基本情况（包括任职单位、专业背景、与公司及股东是否存在关联关系)。（2）外部顾问入股价格与同期员工激励价格、外部投资者入股价格的对比情况，定价依据及公允性，并就其是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见。 三、马劲松等13名股东已于2023年1月签署《一致行动协议》，合计持股约18.12%。（1）请说明一致行动协议的主要条款，说明公司重大事项决策中各方意见不一致时如何形成有效决议，同时说明一致行动协议届满后，公司控制权是否可能发生重大变化。（2）请说明公司认定“无控股股东、无实际控制人”的具体依据及合理性，同时说明公司治理机制是否完善。 四、关于历史沿革，请说明（1）邹波退出公司的背景、原因。（2）邹波与公司、其他股东是否存在未决纠纷或潜在争议，包括但不限于公司控制权、知识产权归属等方面。是否存在对本次发行上市产生重大影响的情形。（3）邹波退出公司后是否从事与公司相同或相似业务，如有，请说明具体业务内容及与公司业务的竞争关系。 五、请补充说明你公司国有股东标识办理进展以及国资管理程序履行情况。 六、关于本次发行上市及“全流通”：（1）请说明全额行使超额配售权后的预计募集资金量；(2）请说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。 七、请你公司说明前期申请A股上市辅导的具体情况及终止原因，是否计划继续推进A股上市及具体安排，是否存在对本次发行上市产生重大影响的情形。 八、你公司业务是否涉及AI大模型等人工智能领域，是否符合《生成式人工智能服务管理办法》。
联泰科技收到证监会境外上市备案反馈意见 监管聚焦股权转让合规性、股权激励公允性、控制权认定等八大核心问题
