西南期货王树峰因营业部违规开展合作业务、安排佣金返还 被陕西证监局采取责令改正监管措施

2026年9月22日，陕西证监局发布行政监管决定书，针对西南期货有限公司西安东关正街营业部原负责人王树峰的两项违规行为作出监管处置，直指该营业部合规管理与内部控制存在明显漏洞。

根据监管核查结果，王树峰在担任该营业部负责人期间，首先存在违规开展合作业务的行为，相关问题直接反映出营业部层面的合规管理及内部控制体系存在缺陷，该行为违反了《期货公司监督管理办法（2019年修订）》（证监会令第155号）第五十六条的相关规定。

与此同时，王树峰还存在安排营业部客户经理向其他利益关系人进行佣金返还的行为，该举动违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第九条第一项的要求。陕西证监局认定，王树峰作为时任营业部负责人，直接参与相关违规行为，同时对上述问题负有不可推卸的管理责任。

依据对应法规条款，陕西证监局最终作出对王树峰采取责令改正的行政监管措施的决定。决定书同时明确了相关救济权利安排： 若相关主体对本次监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，行政复议申请可通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司；也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

本次监管决定书涉及的核心违规与处置信息梳理如下：

近年来期货经营机构分支机构的合规管控与从业人员廉洁从业始终是证监系统的重点监管方向，本次监管处罚也为期货行业分支机构的负责人履职划出了清晰的合规红线。