2024年11月8日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，针对华创期货有限责任公司任职人员刘洪的违规行为作出处置，明确将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
根据监管核查结果，刘洪在华创期货任职期间，存在通过居间人返佣获取不正当利益的行为，该情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条的相关要求。
依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，重庆证监局决定对刘洪采取出具警示函的行政监管措施，同时将本次违规及处置情况记入诚信档案。监管部门同时要求刘洪汲取本次违规教训，后续严格遵守证券期货领域相关法律法规，恪守廉洁从业的执业要求。
决定书同时载明了相关救济权利安排，刘洪如对本次行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次行政监管措施不停止执行。
本次监管措施涉及的核心违规及处置信息如下：
| 涉及主体 | 任职单位 | 违规事实 | 监管措施 | 作出决定日期 |
|---|---|---|---|---|
| 刘洪 | 华创期货有限责任公司 | 任职期间通过居间人返佣获取不正当利益，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条相关规定 | 出具警示函，相关情况记入诚信档案 | 2024年11月8日 |
