2026年9月23日，吉林证监局发布行政监管措施决定书，针对方正证券股份有限公司延吉爱丹路证券营业部的三项合规违规问题，对其采取出具警示函的监管措施，要求营业部在收到决定书之日起1个月内完成全部问题整改并提交书面整改报告。
据监管部门核查，该营业部存在三类明确的合规漏洞：首先是岗位职责分离不到位，营销、技术、账户业务办理三类关键岗位未实现有效分离，不符合证券经纪业务的岗位制衡要求；其次是未严格规范工作人员执业行为，执业管理存在疏漏；第三是薪酬分配机制不完善，内部激励约束机制存在合规短板。
上述违规情形分别违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十八条、第四十条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的相关规定。
本次监管措施的作出依据为《证券经纪业务管理办法》第四十三条与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，方正证券涉事营业部需严格在时限内落实整改要求。公告同时明确，若相关主体对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，复议与诉讼期间本监管措施不停止执行。
本次涉事营业部违规事项及监管要求梳理如下：
| 违规事项类型 | 具体问题描述 | 整改时限要求 |
|---|---|---|
| 岗位管理违规 | 营销、技术、账户业务办理岗位未有效分离 | 收到决定书后1个月内完成整改并提交书面报告 |
| 执业管理违规 | 未严格规范工作人员执业行为 | 收到决定书后1个月内完成整改并提交书面报告 |
| 机制建设违规 | 薪酬分配机制不完善 | 收到决定书后1个月内完成整改并提交书面报告 |
