湖南美湖智造股份有限公司近日发布公告，披露公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的完整情况。本次披露系公司拟申请向特定对象发行A股股票的配套信息披露动作，旨在保障投资者知情权、维护投资者权益。公告明确，公司近五年内不存在被证券监管部门和交易所作出行政处罚的情况，期间收到的9项监管相关措施均已按监管要求完成核查、回复及整改工作。
据公告披露，美湖股份自上市以来持续完善公司治理结构与内部控制制度，本次梳理的9项监管措施涉及信息披露规范、年报事后审核、股份质押风险提示、可转债信披合规、公司治理与募集资金使用等多个维度，所有事项均未对公司日常经营产生重大影响。公司针对每一项监管要求均第一时间组织专项核查，落实对应整改动作，相关问题均已规范解决。
本次披露的近五年全部监管措施明细如下：
| 时间 | 出具监管措施的主体 | 监管措施类型 | 涉及事由 | 后续整改进展 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年5月 | 上交所上市公司监管一部 | 监管工作函 | 针对2020年年报信息披露开展事后审核，要求说明主营业务、关联交易、受限资产及有息负债等相关问题 | 公司逐项核查后于2021年6月18日公告回复内容，年审会计师同步出具专项说明，相关问题已落实 |
| 2021年6月 | 上交所上市公司监管一部 | 监管工作函 | 提示控股股东及其一致行动人股份质押比例较高存在风险隐患，要求控制质押增量、化解存量 | 公司向相关方宣贯监管规定，控股股东及其一致行动人完成股票解质押，有效降低质押比例 |
| 2023年4月 | 湖南证监局 | 年报事后审核问询函 | 要求说明2022年年报相关事项，重点涉及与株洲易力达机电的资金往来、关联交易合规性等内容 | 公司及年审会计师核查后确认相关资金往来真实准确，不存在违规担保与非经营性资金占用，涉事贷款已全部结清 |
| 2023年7月 | 上交所上市公司管理一部 | 监管警示 | 公司关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务，时任两名董事会秘书相关责任人被一并采取监管警示 | 公司组织全体董监高开展合规学习，全面自查信息披露与规范运作漏洞，完成针对性整改 |
| 2024年11月 | 上交所 | 口头警示 | 公司未按规定在可转债预计满足赎回条件的5个交易日前披露提示性公告，迟至董事会作出不赎回决策后才披露相关内容，时任董事会秘书被一并警示 | 公司组织证券事务团队强化信披规则学习，梳理完善信息披露流程，落实岗位责任 |
| 2025年1月 | 湖南证监局 | 现场检查监管意见函 | 要求针对财务管理与会计核算、公司治理和募集资金使用方面存在的问题进行整改 | 公司组织多部门完成专项核查整改，按时向湖南证监局报送整改报告 |
| 2026年4月 | 上交所上市公司管理一部 | 监管工作函 | 要求核实董事会秘书辞职相关事项 | 公司及相关各方核查后回复确认，涉事董秘因个人家庭原因离任，与公司不存在分歧，公司生产经营、内控及治理均无异常，不存在应披露未披露重大风险 |
| 2026年5月 | 上交所上市公司管理一部 | 监管工作函 | 要求说明公司签署日常经营合同相关事项 | 公司组织人员逐项核查相关问题，及时向上交所完成回复 |
| 2026年5月 | 湖南证监局、上交所 | 监管谈话、监管警示 | 公司通过微信公众号先行发布未经准确披露的重大合同信息，误导投资者决策，时任代行董秘职责的董事长许仲秋被一并采取对应监管措施 | 公司完成逐项核查整改，分别按时向湖南证监局、上交所报送经确认的整改报告 |
美湖股份表示，后续公司将持续严格遵照各项证券监管规定，不断提升规范运作水平，保障信息披露的真实、准确、完整、及时，维护全体投资者的合法权益。
