2026年9月20日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，针对苏州高曼创新创业投资管理有限公司的两项违规行为，决定对其采取出具警示函的监管措施。
经查，苏州高曼创新创业投资管理有限公司存在两项合规瑕疵：其一为未妥善保管投资者适当性管理材料，该行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十六条相关规定；其二为投资者风险测评设置不规范，相关问题可能影响投资者风险测评结果，违反《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号、第202号修正）第三条要求。
江苏证监局指出，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，作出本次监管决定。同时要求苏州高曼创投高度重视相关问题、充分吸取教训、全面加强内部合规管理，需在收到该决定书之日起30日内，向江苏证监局提交整改落实情况说明。
针对本次监管措施，相关主体若不服决定，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。
本次涉事主体的违规事项及对应法规依据整理如下：
| 违规事项 | 违反法规 |
|---|---|
| 未妥善保管投资者适当性管理材料 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十六条 |
| 投资者风险测评设置不规范，可能影响投资者风险测评结果 | 《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号、第202号修正）第三条 |
