华人文化投资管理遭江苏证监局出具警示函 三项资料保存违规涉私募运营核心环节

2026年9月23日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，直指苏州华人文化投资管理有限公司存在三项私募合规违规情形，决定对其采取出具警示函的监管措施。

据监管部门核查，华人文化投资管理的违规行为覆盖私募运营的多个核心合规环节：首先是未妥善保存向投资者进行信息披露的相关资料，其次是未妥善保存投资者适当性管理方面的记录，第三是未妥善保存基金投资决策方面的记录。上述行为均违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十六条关于私募基金相关资料保存的法定要求。

针对本次违规，江苏证监局明确要求该公司高度重视问题、充分吸取教训，全面加强内部合规管理，并需在收到该决定书的30日内，向监管部门提交相关整改书面报告。

同时，决定书也明确了相关救济渠道：若该公司对本次行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。

本次涉及的违规事项及监管依据对应情况如下：

近年来私募行业合规管控持续趋严，运营全流程的资料留痕是监管核查的重点维度，本次监管警示也为同类私募机构的内部合规管理敲响了警钟。