华创期货时任首席风险官沈可吟因内控及客户交易监控履职不到位 被重庆证监局出具警示函

11月11日消息，重庆证监局于2024年11月8日发布行政监管决定书，针对华创期货有限责任公司在经营管理中暴露的合规漏洞，对时任公司首席风险官沈可吟采取出具警示函的行政监管措施，相关违规情况将同步记入证券期货市场诚信档案。

监管核查显示，华创期货本次涉及两项合规缺陷：一是手续费返还管理相关内部控制体系不健全，二是对部分客户的异常交易行为未做到充分的监控与核查，上述两项行为分别违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十六条的相关规定。

决定书明确指出，沈可吟作为华创期货时任首席风险官，承担公司全面合规风控的管理职责，却未能做到勤勉尽责，对前述公司违规行为负有直接管理责任，其履职行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号）第四条的相关要求。

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条的相关规定，重庆证监局最终作出对沈可吟出具警示函的监管决定，同时要求其深刻汲取本次违规教训，后续严格按照监管要求审慎履行首席风险官职责，全面堵塞公司风控漏洞，杜绝同类合规问题再次发生。

针对本次监管措施，决定书也明确了相关救济渠道：沈可吟若对该行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监管措施不停止执行。

本次监管决定书涉及的核心违规与处置信息如下：

据了解，首席风险官作为期货公司核心高级管理人员，承担着公司风险管理体系搭建、合规流程监督、风险隐患排查的核心职责，是期货行业监管框架中压实机构风控主体责任的关键岗位。本次监管处罚也体现出监管层对期货公司风控高管履职不到位行为的零容忍导向，督促行业核心风控岗位人员切实做到履职尽责。