2024年11月8日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，对华创期货有限责任公司资产管理部负责人汪磊采取出具警示函的监管措施，相关违规情况将同步记入证券期货市场诚信档案。
监管查明，华创期货存在未对私募资产管理计划销售进行有效管理的问题，该行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十条第一款的相关规定。汪磊作为公司资产管理部的直接管理负责人，未能做到勤勉尽责，对上述违规行为负有管理责任，其行为已违反《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条的规定。
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条相关规定，重庆证监局最终作出对汪磊出具警示函的行政监管决定，同时要求其深刻汲取违规教训，全面落实整改，杜绝同类问题再次发生。
决定书同时明确了相关救济权利安排：若当事人对本次监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次行政监管措施不停止执行。
本次监管涉及的违规及处置核心信息如下：
| 涉及主体 | 身份 | 违规事由 | 监管措施 | 作出决定机构 | 决定日期 |
|---|---|---|---|---|---|
| 汪磊 | 华创期货资产管理部负责人 | 对公司私募资管计划销售管理违规行为负管理责任、未勤勉尽责 | 出具警示函、记入诚信档案 | 重庆证监局 | 2024年11月8日 |
