华创期货总经理杨晏因公司内控等多项违规 被重庆证监局出具警示函

11月11日消息，重庆证监局于2024年11月8日发布行政监管措施决定书，直指华创期货有限责任公司存在多项合规漏洞，公司总经理杨晏因未尽勤勉尽责义务、对相关违规行为负有管理责任，被采取出具警示函的行政监管措施，相关情况同时被记入证券期货市场诚信档案。

据监管查明的违规事实，华创期货本次暴露的合规问题覆盖内控管理、廉洁从业、交易监控、资管产品销售四大核心环节，具体违规情形如下：

上述行为分别违反了《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（含2022年修正版）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关条款。作为公司时任总经理，杨晏未勤勉尽责，其行为也违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（2021年修正、2022年修正）中关于高管履职的相关规定。

重庆证监局在决定书中明确要求杨晏汲取教训，牵头推动公司全面整改合规漏洞，杜绝同类问题再次发生。同时告知其法定救济权利：若对本次监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，复议与诉讼期间本次监管措施不停止执行。

业内合规人士指出，期货公司作为持牌金融机构，内控全流程闭环管理、廉洁从业风险防控、异常交易动态监测、资管销售行为规范均是监管重点核查领域，本次针对高管个人出具警示函并记入诚信档案，也体现了监管层压实机构“关键少数”管理责任的导向。