华创期货时任总经理助理申志友因公司内控及异常交易核查违规 被重庆证监局出具警示函

11月11日消息，重庆证监局于2024年11月8日发布行政监管决定书，针对华创期货有限责任公司在客户异常交易监控核查、内部控制执行环节存在的合规漏洞，对时任总经理助理申志友采取出具警示函的监管措施，相关违规情况将同步记入证券期货市场诚信档案。

监管文书显示，华创期货此次暴露的两项合规问题分别为对有关客户的异常交易监控核查不到位、有关内部控制执行不到位，相关行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十六条的规定。时任公司总经理助理申志友作为相关业务条线的管理人员，被认定对上述违规行为负有管理责任，存在未能勤勉尽责的情形，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条的相关要求。

根据监管要求，申志友需就本次违规情况汲取教训，切实督促相关合规环节补位，杜绝同类问题再次发生。同时，监管部门也明确了相关救济渠道：当事人若对本次行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间本次监管措施不停止执行。

本次监管涉及的核心违规及处置信息如下：

业内合规人士指出，期货公司的异常交易监控是防范市场异动、防控违规交易风险的核心防线，内控体系的落地执行则是合规运营的基础保障，近期多地证监局持续强化对期货经营机构相关环节的现场核查与问责力度，对直接负有管理责任的从业人员“精准追责”，也体现了监管层压实期货经营机构全链条合规责任的导向。