9月24日金融一线消息，中国人民银行发布行政处罚公示显示，渤海银行因违反金融统计相关规定；违反银行结算账户管理规定；违反代收业务管理规定；违反银行卡收单业务管理规定；违反网络安全管理规定；违反数据安全管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被中国人民银行警告，没收违法所得8.510725万元，罚款534.37万元。
6名相关责任人员同步被处罚，合计罚款13万元。
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序号 |
当事人名称 |
行政处罚 决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚 决定机关名称 |
作出行政处罚 决定日期 |
公示期限 |
备注 |
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1 |
渤海银行股份有限公司 |
银罚决字〔2026〕81号 |
1.违反金融统计相关规定； 2.违反银行结算账户管理规定； 3.违反代收业务管理规定； 4.违反银行卡收单业务管理规定； 5.违反网络安全管理规定； 6.违反数据安全管理规定； 7.违反反假货币业务管理规定； 8.违反国库科目设置和使用规定； 9.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 10.未按规定履行客户身份识别义务； 11.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
警告，没收违法所得8.510725万元，罚款534.37万元 |
中国人民银行 |
2026年9月8日 |
五年 |
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2 |
林某（渤海银行股份有限公司财富管理与私人银行部） |
银罚决字〔2026〕82号 |
对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任： 违反代收业务管理规定。 |
警告，罚款5万元 |
中国人民银行 |
2026年9月8日 |
五年 |
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3 |
杨某芳（渤海银行股份有限公司消费金融与信用卡部） |
银罚决字〔2026〕83号 |
对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任： 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 |
罚款1万元 |
中国人民银行 |
2026年9月8日 |
五年 |
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4 |
李某（渤海银行股份有限公司普惠金融事业部） |
银罚决字〔2026〕84号 |
对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任： 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 |
罚款1万元 |
中国人民银行 |
2026年9月8日 |
五年 |
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5 |
李某军（渤海银行股份有限公司内控合规部） |
银罚决字〔2026〕85号 |
对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任： 1.未按规定履行客户身份识别义务； 2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
罚款2万元 |
中国人民银行 |
2026年9月8日 |
五年 |
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6 |
李某（渤海银行股份有限公司消费金融与信用卡部） |
银罚决字〔2026〕86号 |
对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任： 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
罚款2万元 |
中国人民银行 |
2026年9月8日 |
五年 |
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7 |
张某（渤海银行股份有限公司公司业务部） |
银罚决字〔2026〕87号 |
对渤海银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任： 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
罚款2万元 |
中国人民银行 |
2026年9月8日 |
五年 |
