广发银行被罚款1712.4万元：违反金融统计管理规定等

序号

当事人名称

行政处罚

决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

公示期限

备注

1

广发银行股份有限公司

银罚决字〔2026〕104号

1.违反金融统计管理规定;

2.违反账户管理规定;

3.违反清算管理规定;

4.违反银行卡收单业务管理规定;

5.违反数据安全管理规定;

6.违反反假货币业务管理规定;

7.占压财政存款或者资金;

8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;

9.未按规定履行客户身份识别义务；

10.未按规定报送大额交易报告。

警告，没收违法所得1.621747万元，罚款1712.4万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

2

蒋某（广发银行股份有限公司资产托管部）

银罚决字〔2026〕105号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

违反银行卡收单业务管理规定。

警告，罚款16万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

3

陈某香（广发银行股份有限公司信用卡中心）

银罚决字〔2026〕106号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款7万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

4

谢某升（广发银行股份有限公司零售信贷部、零售业务管理部）

银罚决字〔2026〕107号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款4万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

5

周某（广发银行股份有限公司普惠金融部）

银罚决字〔2026〕108号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款4万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

6

王某（广发银行股份有限公司信用卡中心）

银罚决字〔2026〕109号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款4万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

7

杨某明（广发银行股份有限公司运营及流程管理部）

银罚决字〔2026〕110号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

8

崔某晖（广发银行股份有限公司信用卡中心）

银罚决字〔2026〕111号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款3.5万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

9

孙某涛（广发银行股份有限公司公司金融部）

银罚决字〔2026〕112号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送大额交易报告。

罚款7万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

10

宋某伟（广发银行股份有限公司普惠金融部）

银罚决字〔2026〕113号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款3.5万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

11

黎某艺（广发银行股份有限公司财富管理与私人银行部）

银罚决字〔2026〕114号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款3.5万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

12

张某光（广发银行股份有限公司零售金融部）

银罚决字〔2026〕115号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年

13

秦某（广发银行股份有限公司法律与合规部）

银罚决字〔2026〕116号

对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行

2026年9月8日

五年