调研基本情况
2026年5月28日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”）参与华泰证券2026年中期投资峰会，在深圳福田香格里拉酒店1417会议室接受机构调研。本次投资者关系活动类别为“其他（华泰证券2026年中期投资峰会）”，交流时间为当日10:00-11:00。
参与调研的机构为华泰证券股份有限公司，具体人员包括金融首席分析师沈娟、非银分析师汪煜及孙亦欣。第一创业方面，由董事会办公室负责人施维、董事会办公室投资者关系岗宋伟涛接待并参与交流。公司表示，交流过程中严格遵循《信息披露事务管理制度》，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，未出现未公开信息泄露情况。
核心议题交流要点
资管产品布局：聚焦“固收+” 打造三大特色产品线
在资管产品多元化布局方面，第一创业明确将聚焦中低波动“固收+”赛道，以此为基础构建多元化产品体系。具体举措包括：一是深耕特色主题产品线，重点打造ESG固收、聚善公益系列及大类资产配置策略产品三大核心产品线，持续推出风险收益目标清晰、风格特征突出的产品形态，依托鲜明风格标签提升市场辨识度；二是完善“固收+”策略系统性框架，通过多元资产投资升级、强化量化策略赋能、健全全流程风险管控三大路径，统筹平衡收益增强与风险控制；三是深化FOF模式应用，发挥私募FOF业务先发优势，坚持投研导向发展路径，打造主动管理核心能力，提升产品业绩与品牌口碑。
创金合信战略：双核驱动 科技赋能专户业务
针对子公司创金合信的战略规划，第一创业表示，在《推动公募基金高质量发展行动方案》指导下，创金合信将围绕金融“五篇大文章”，践行普惠金融使命，秉承投资者利益优先原则，致力于为投资者创造价值。其核心战略为坚持公募基金管理业务与私募资产管理业务双核驱动，深入践行“以客户为中心”的经营理念，构建独特人才组合优势及金融科技能力，同时持续提升投研能力，完善产品布局，积极把握公募REITs市场发展机遇。
谈及专户业务核心竞争力，第一创业指出，创金合信专户业务的核心在于“保持战略定力，始终秉承以客户为中心，夯实投研能力水平，坚持科技创新”。专业能力是核心要素，科技则是提升专业能力与客户服务水平的重要支撑，依托科技赋能可更便捷、高效、精准地为机构和个人投资者提供定制化金融服务。
私募股权业务：在管规模17.83亿元 聚焦新兴产业
第一创业全资子公司一创投资专注从事私募股权投资基金管理业务，重点布局战略性新兴产业、新兴支柱产业、未来产业等方向。截至2025年末，一创投资及旗下二级私募子公司在管基金规模为17.83亿元。已实现上市的被投企业包括北芯生命（688712.SH）、蘅东光（920045.BJ）、英思特（301622.SZ）、星环科技（688031.SH）、利扬芯片（688135.SH）、开拓药业（9939.HK）、安博通（688168.SH）等。未来，一创投资将进一步丰富多元化退出渠道，为投资者创造可持续长期价值，同时践行负责任投资理念，聚焦新质生产力培育，助力实体经济高质量发展。
国际业务规划：拟设香港子公司 分阶段构建跨境服务平台
关于拟设立香港子公司事宜，第一创业表示，相关事项尚需履行内地和香港的监管要求。公司计划依托母公司股东资源、专业团队与境内服务经验起步布局，初期深耕离岸债券交易、低波动资产配置及中资企业境外投融资并购相关服务，发挥境内成熟业务优势；中长期则整合境内外客户资源、扩充专业团队，完善全球资产配置、做市交易及风险对冲能力，打造跨境协同、全品类覆盖的国际化综合金融服务平台。
下半年战略重心：强化固收特色 以资管投行驱动发展
第一创业明确2026年下半年战略重心为坚持“以客户为中心，打造具有固定收益特色优势，以资产管理和投行业务驱动”的发展战略。具体包括强化特色优势业务，固定收益业务以交易驱动为核心深化转型，资管业务以投研能力建设为抓手打造品牌特色，投行业务通过深耕聚焦区域、聚焦产业，助力新质生产力发展。同时，依托第一大股东北京国管的赋能，发挥战略协同，抓住发展机遇，打造核心竞争力和独特价值，实现高质量发展。
