（来源：四川省投资基金业协会）
陕西XX私募基金管理有限公司因人员、业务存在混同等情形被中基协撤销管理人登记
01
违规情形
根据中基协2026年4月公布的纪律处分决定书，该公司存在以下违规情形：
一是人员，业务存在混同。A公司的办公电脑中，记载有陕西XX的账户信息。此外，A公司财务人员李某某表示其按照相关安排为陕西XX做财务记账工作。以上行为违反了《私募投资基金登记备案办法》第十二条的规定。
二是虚假填报高管人员信息。法定代表人孙某、总裁何某均向协会表示其为配合陕西XX进行虚假登记的高级管理人员，未实际参与公司具体业务。以上行为违反了《私募投资基金登记备案办法》第四条的规定。
三是不配合协会自律检查。陕西XX副总经理、投资总监王某，合规风控负责人赵某拒绝接受协会自律检查。以上行为违反了《中国证券投资基金业协会自律检查规则》第二条的规定。
02
纪律处分决定
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》等相关规定，中基协决定作出以下纪律处分:
撤销陕西XX管理人登记。
协会
简介
